深圳国华网安科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为加强深圳国华网安科技股份有限公司（以下简称“公司”）与
投资者的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，形成公司与投资者之间
长期、稳定的良好关系，促进公司诚信自律、规范运作，最终实现公司价值最
大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《公司法》《证券法》《上
市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章
程》等相关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强
与投资者的沟通，增进其对公司的了解和认同，以提升公司治理水平，和企业
整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的目的
（一）促进公司与投资者之间的良好关系，增进投资者对公司的进一步了
解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系管理的工作对象包括：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）证券监管部门、交易所、证券类行业协会等监管及相关机构。
第二章 投资者关系的基本原则
第五条 投资者关系管理应遵循以下基本原则
（一） 合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司
内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二） 平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投
资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三） 主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
意见建议，及时回应投资者诉求，形成良性互动。
（四） 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
（五） 保密性原则：投资者交流过程中，不得以任何方式泄漏公司商业机
密。
第三章 投资者关系管理的内容与方式
第六条 公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略和行业发展状况；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可披露的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的企业文化和对发展具有重要作用的非经济性事项；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序；
（七）公司正在或可能面临的风险和挑战；
（八）投资者诉求处理信息；
（九）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第七条 公司通过多渠道、多方式开展投资者关系管理活动，具体包括但
不限于：
（一）公告披露：按时披露定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）
及临时公告；
（二）股东大会：充分考虑会议时间、地点和方式，为股东（尤其中小股
东）提供便利，提供网络投票方式，预留投资者发言、提问及与董事、高级管
理人员交流的时间；
（三）投资者说明会：包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明
会等，董事长或总经理原则上应当出席，不能出席的需公开说明原因；会议需
事先公告、事后披露情况，可通过网络直播、视频或语音形式开展，提前征集
投资者提问；
（四）其他沟通活动：路演、分析师会议、投资者见面会、推介会、接待
来访、现场参观、电话咨询、邮寄资料、互联网沟通（互动易、公司官网投资
者专栏等）；
（五）网络平台建设：在公司官网开设投资者关系专栏，及时更新相关信
息；积极利用交易所互动平台等公益性网络基础设施开展活动。
第八条 投资者沟通渠道的管理要求：
（一）设立投资者联系电话和电子邮箱，由熟悉公司情况的专人负责接听、
接收，通过有效形式及时反馈投资者诉求；联系方式变更时需及时公告；
（二）安排投资者、基金经理、分析师现场参观或座谈时，需合理规划流
程，避免来访人员接触未公开重大信息。
第九条 股东权利的支持与诉求处理：
（一）积极支持投资者依法行使股东权利，配合投资者保护机构开展持股
行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的活
动；
（二）投资者与公司发生纠纷时，需积极配合调解组织的调解工作；
（三）对投资者提出的诉求承担处理首要责任，依法处理并及时答复，定
期将诉求处理情况反馈给公司董事会及管理层。
第十条 媒体管理：
（一）明确区分宣传广告与媒体报道，不以宣传广告材料或有偿手段影响
媒体客观独立报道；
（二）及时关注媒体对公司的宣传报道，必要时予以适当回应，维护公司
良好形象。
第四章 投资者关系活动的信息披露及存档
第十一条 公司应当在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动
结束后两个交易日内，编制投资者关系活动记录表并在互动易刊载。记录表需
包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点；
（二）活动交流内容（含演示文稿、提供的文档等，如有）。
第十二条 公司不得在投资者关系活动中发布或泄露未公开重大信息，尽
量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采
访等。
第十三条 公司建立完备的投资者关系管理档案，档案内容包括：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）与投资者关系管理相关的其他内容。
第五章 投资者关系管理的职责划分
第十四条 董事会秘书为投资者关系管理的主要负责人，公司董事会办公
室为投资者关系管理职能部门，在董事会秘书领导下负责日常工作，主要职责
包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立健全工作机制；
（二）组织开展投资者沟通联络活动，包括股东会、投资者说明会、路演
等；
（三）定期报告的编制、报送和披露，并备置相关资料于公司指定场所供
投资者查阅；
（四）处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期向董事会及管理层反馈；
（五）管理、运行和维护投资者关系管理相关渠道和平台（官网专栏、互
动易、联系电话/邮箱等）；
（六）保障投资者依法行使股东权利，配合投资者保护机构开展相关工作；
（七）定期分析公司投资者的数量、构成及变动情况；
（八）全面采集公司运营信息，跟踪资本市场动态及公司相关评价，及时
反馈给董事会及管理层；
（九）筹备股东会，准备会议材料；
（十）建立并维护与监管机构、媒体、其他上市公司、专业投资者等中介
机构的良好关系；
（十一）危机处理：当发生重大诉讼、经营业绩大幅波动、证券市场股票
交易异动、自然灾害等可能或已给公司造成重大损失的危机事件后，迅速启动
危机处理机制，统筹组织开展危机应对相关工作；
（十二）开展其他有利于改善投资者关系的工作。
第十五条 公司其他职能部门及各参股公司需积极配合投资者关系管理工
作，根据需求向董事会办公室提供相关信息及书面材料。
第十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员须具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）熟悉公司治理、财务会计、证券市场运作机制及相关法律法规；
（三）具备良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司及所处行业情况。
第十七条 公司对董事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理系
统培训，提升其沟通能力，强化公平披露意识；除经明确授权并培训外，其他
人员不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第十八条 公司董事、高级管理人员及员工在投资者关系管理活动中，禁
止出现以下情形：
（一）透露或发布尚未公开的重大信息，或与依法披露的信息冲突的信息；
（二）透露或发布含有误导性、虚假性或夸大性的信息；
（三）选择性透露或发布信息，或存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未经授权代表公司发言；
（六）歧视、轻视中小股东或造成不公平披露；
（七）违反公序良俗、损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定或影响公司证券正常交易的违法违规行为。
第十九条 公司开展重大投资者关系活动时，董事、高级管理人员需接受
统一安排与协调，积极配合活动开展。
第六章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
本公司章程等有关制度执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公
司章程等有关制度不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程
等制度为准。
第二十一条 本制度由公司董事会负责解释、修订。
第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起执行。
二〇二五年十二月
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