中信建投证券股份有限公司
关于深信服科技股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：深信服（300454.SZ）
保荐代表人姓名：李林 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：李波 联系电话：0755-23953869
现场检查人员姓名：李林、高岩
现场检查对应期间：□上半年 下半年
现场检查时间：2025 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，
查阅公司股东会、董事会会议资料及信息披露文件，查阅公司出具的说明文件，
网查相关情况，访谈管理层
是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
名确认
是
相关业务规则履行职责
不适用
相应程序和信息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：检查公司内审制度及其他内控制度、相关的
董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价
报告，查阅公司出具的说明文件，访谈管理层
门（如适用）
不适用
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司信息披露相关制度、内幕知情人登
记文件、公告内部审批流程、投资者关系活动记录表，查阅公司出具的说明文件，
访谈管理层
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程及相关内控制度、相关决策程
序及信息披露文件，查阅公司出具的说明文件，访谈管理层
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议、
募集资金专户明细账及大额支出凭证，查阅公司募集资金使用的相关会议资料，
查阅公司出具的说明文件，访谈管理层
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司财务报告等资料，查阅同行业业绩
情况，网查相关情况，访谈管理层
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：检查公司及股东的相关承诺事项及执行情况，
访谈管理层
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：访谈管理层，了解公司大额资金往来和重大
合同执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证，查阅分红相关
的会议材料及公告
是
或者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司前三季度净利润为-80,563,843.03 元，持续督导机构督促公司及管理层
做好经营管理工作。
针对上述情形，公司将继续积极应对内外部环境变化带来的挑战和机遇，提
升产品市场竞争力，增加公司业绩。重点做好以下几方面工作：一是抓住国内信
创建设及国产化替代的深入推进的机遇，持续提高业务规模；二是持续进行海外
布局，提高国际市场收入；三是持续实施降本增效措施，降低公司费用开支，提
高公司利润水平。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司
保荐代表人签名：______________ ______________
李林 李波
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