国联民生证券承销保荐有限公司
关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
上海证券交易所：
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为博瑞生物医
药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”或“公司”）向不特定对象发
行可转换公司债券及以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“《保荐办法》”）
《上海证券交易所科创
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
板股票上市规则》
范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，
对公司开展了现场检查工作，现将本次现场检查工作报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
国联民生证券承销保荐有限公司
（二）保荐代表人
黄丹青、邵航
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
黄丹青、张亚楠
（五）现场检查内容
公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担
保、重大对外投资情况；经营状况；保荐人认为应予以现场检查的其他事项。
（六）现场检查手段
l、与公司部分董事、高级管理人员及其他相关人员进行访谈；
核查公司募集资金投资项目具体实施情况。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了博瑞医药的公司章程、股东会、董事会和监事会的议事
规则及其他内部控制制度，以及自 2025 年至今的股东会、董事会、监事会及专
门委员会的会议资料，并重点关注上述会议召开程序是否合法合规。
本持续督导期内，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《上市公司章程指引》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，
公司已取消监事会并相应废止《监事会议事规则》
，公司各项规章制度中涉及监
事会、监事的规定不再适用，由董事会审计委员会承接《公司法》规定的监事会
职权。
保荐机构认为：
截至本次现场检查之日，公司已经根据《公司法》
《中华人民共和国证券法》
等规范性文件制定了《公司章程》
《股东会议事规则》
《董事会议事规则》等规章
制度，为公司规范运作提供了行为准则。公司依法建立健全了股东会、董事会、
董事会专门委员会等制度，建立了较为完善的法人治理结构。
《公司章程》
《股东
会议事规则》《董事会议事规则》等得到贯彻落实，公司董事、高级管理人员等
相关人员能够按照有关法律法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职
责，公司治理机制发挥了有效作用。公司制定的各项内部控制制度合法、合理，
并得到有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司董事会、董事会专门委员会等会议文件，如会议通
知、会议记录、独立董事发表的意见和相关信息披露的支持性文件等，与公开披
露的相关信息进行对比与分析，并向公司董事会秘书进一步了解信息披露情况。
保荐机构认为：
截至本次现场检查之日，博瑞医药严格遵守了信息披露相关规定，真实、准
确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
现场检查人员查阅了公司董事会、董事会专门委员会等会议资料、公司与控
股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并访谈公司高级管理
人员、财务负责人等。
保荐机构认为：
截至本次现场检查之日，博瑞医药资产完整，人员、机构、业务和财务均保
持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金，损害公
司利益的情形。
（四）募集资金使用情况
公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行
签署了募集资金三方监管协议。经查阅与募集资金使用相关的会议记录及公告等
资料。
保荐机构认为：
截至本次现场检查之日，博瑞医药未发生违反三方监管协议条款的情形。在
募集资金使用过程中，博瑞医药已制定并执行募集资金使用的内部管理制度，对
募集资金的使用符合相关法律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保和重大对外投资情况
经查阅公司章程、内部管理制度及业务合同等，并与相关人员进行访谈，对
公司的关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行核查。
保荐机构认为：
截至本次现场检查之日，博瑞医药不存在违规关联交易、对外担保及重大对
外投资情况，不存在损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况
现场检查人员通过查阅公司相关财务资料、主要合同、同行业上市公司的财
务报告及访谈公司相关人员，对公司的经营状况进行了核查。
保荐机构认为：
公司经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；主营业务的市场前
景、行业经营环境未发生重大不利变化；公司经营管理状况良好。
（七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项和建议
无。
四、公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监
会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现博瑞医药存在根据《保荐办法》及上海证券交易所相关
规则规定应当向中国证监会和上交所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合。
本次现场检查工作为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定的要求，对博瑞
医药勤勉、认真地履行了持续督导职责。经过本次现场检查工作保荐机构认为：
性、募集资金使用、关联交易、对外担保及重大对外投资等重要方面的运作均符
合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件的相关要求，经营情况良好。
（以下无正文）
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