河南平高电气股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范河南平高电气股份有限公司（以下简称“公
司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露
的公开、公正、公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司
监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管
理》等有关法律法规以及《公司章程》《信息披露管理制度》的
有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照
本制度以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息
知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董
事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的
登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情
人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 证券事务管理部门为公司内幕信息的登记入档、备
案及管理的日常工作部门，负责保管内幕信息知情人信息资料。
第四条 公司股东、董事及高级管理人员和公司各部门、各
子（分）公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内
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幕信息知情人登记备案工作。
第五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第二章 内幕信息范围
第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二
条规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大
影响的尚未公开的信息。包括但不限于：
（一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，
包括：
超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、
出售或者报废一次超过该资产的 30%；
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
行职责；
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
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其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
法撤销或者宣告无效；
实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制
措施；
的其他情形。
（二）可能对上市交易公司债券（如有）的交易价格产生较
大影响的重大事件，包括：
的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
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东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施。
的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公
开前能直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司及公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级管理人
员，公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人
员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
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工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；
（九）中国证监会、上海证券交易所规定的可以获取内幕信
息的其他人员。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照规定填写
内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立
等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情
人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等
信息，内幕信息知情人应当进行确认。
内幕信息知情人档案包括但不限于内幕信息事项、知情人姓
名、所在单位、职务、身份证号码，联系电话，与公司的关系，
知悉内幕信息的时间、地点、方式和内容，内幕信息所处阶段，
登记时间，登记人等。
第九条 内幕信息知情人档案包括但不限于内幕信息事项、
知情人姓名、所在单位、职务、身份证号码，联系电话，与公司
的关系，知悉内幕信息的时间、地点、方式和内容，内幕信息所
处阶段，登记时间，登记人等。
第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉
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及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的
其他事项时，应当填写《河南平高电气股份有限公司内幕信息知
情人登记备案表》
（以下简称“
《内幕信息知情人登记表》
”）。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事
项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写《内幕信息知情
人登记表》
。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券
交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写《内幕信息知
情人登记表》
。
上述主体应当保证其填写的内幕信息知情人档案的真实、准
确和完整，根据事项进程将《内幕信息知情人登记表》分阶段送
达公司证券部，完整的《内幕信息知情人登记表》的送达时间不
得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照
本制度规定的要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知
情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档
案的汇总。
第十一条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常
向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重
大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格
中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上
述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照
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一事一记的方式在《内幕信息知情人登记表》中登记行政管理部
门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公
司证券交易价格有重大影响的事项时，除填写《内幕信息知情人
登记表》外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限
于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录
上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当
配合制作重大事项进程备忘录。
第十三条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、分公司、
控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负
责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时
告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更
情况。
第十四条 公司应当向公司以外包括公司的股东、实际控制
人、收购人、交易方、中介服务机构等内幕信息知情人告知本制
度，提醒和督促该部分内幕信息知情人积极配合公司做好内幕信
息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备
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忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会
及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录。
第十六条 公司应当在内幕信息依法公开披露后 5 个交易日
内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券
交易所，并按照上海证券交易所的要求披露重大事项进程备忘录
中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当
及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第五章 知情人的保密义务及责任追究
第十七条 公司应采取必要措施，在内幕信息尚未公开披露
前，将信息知情范围控制到最小，保证其处于可控状态。
第十八条 公司内幕信息尚未公布前，有机会获取内幕信息
的知情人不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，更
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得买卖公司证券
或建议他人买卖公司证券。
第十九条 公司定期报告公告之前，财务工作人员和知情人
员不得将公司季度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和
报送，在正式公告之前，不得在公司内部网站、论坛、公告栏或
其他媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
第二十条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人
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不得滥用其股东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。
对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，
公司董事会应予以拒绝。
第二十一条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及
公司的股权激励、并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前
做好相关信息的保密预案，应与相关中介机构和该重大事项参与
人员、知情人员签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违
约责任。
第二十二条 公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公
开信息的，应在提供之前确认已经与其签署保密协议或者取得其
对相关信息保密的承诺。
第二十三条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。
非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受
本制度约束。
第二十四条 对于违反本制度，擅自泄露内幕信息的内幕信
息知情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影
响，对相关责任人给予通报批评、警告、记过、降职、降薪、留
职察看、开除等处分，同时处以经济处罚。并可依据法律、法规
和规范性文件，追究其法律责任；构成犯罪的，将依法移送司法
机关追究其刑事责任。并将自查和处罚结果报送中国证监会河南
监管局和上海证券交易所备案。
第二十五条 非公司内部信息知情人违反本制度，在社会上
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造成严重后果，公司将提请中国证监会、上海证券交易所等有权
部门对其给予相应处罚；如果给公司造成重大损失，构成犯罪的，
将提出法律诉讼，并移交司法机关处理。
第二十六条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐
人、证券服务机构及其他人员，持有公司 5%以上股份的股东或
者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司
造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十七条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，
对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信
息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行
责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送河南省
证监局和上海证券交易所。
第六章 附则
第二十八条 本制度中未尽事宜，或与法律、法规、规范性
文件的规定相冲突的，依照法律、法规、规范性文件及公司章程
的规定执行。
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十条 本制度经董事会审议通过并公告之日起施行。
附件：1.《内幕信息知情人登记备案表》
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附件 1.
河南平高电气股份有限公司内幕信息知情人登记备案表
公司简称：平高电气 公司代码：600312
内幕信息事项（注1）：河南平高电气股份有限公司2023年三季度业绩预告
知悉内
内幕信息知 知悉内幕信 知悉内幕 内幕信息内 内幕信息
序号 企业代码/身份证号 工作单位 职务 幕信息 登记时间 登记人
情人姓名 息时间 信息方式 容 所处阶段
地点
法定代表人签名：
公司盖章：
注1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人名单应分别记录。
注2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
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附件 2.
重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
所涉重大事项简述：
筹划决策 参与机构 商议和决
交易阶段 时间 地点 签名
方式 和人员 议内容
法定代表人签名：
公司盖章：
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