证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-079 号
国联民生证券股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之
发行股份购买资产部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为1,770,705,604股。
? 本次股票上市流通日期为2026 年 1 月 5 日。
一、本次限售股上市类型
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国联民生”）本次限售股
上市流通类型为发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资
产部分限售股，具体如下：
（一）发行股份购买资产股份注册情况
联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份
有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生
期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911 号），同意公司
向无锡市国联发展（集团）有限公司等 45 名交易对方发行股份购买相关资产，详
见公司于 2024 年 12 月 28 日披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易等事项获得中国证券监督管理委员会同意注册及核准批复的公告》
（公告编
号：2024-062 号）。
（二）限售股登记情况
公司发行股份购买资产新增股份共计 2,640,269,065 股，已于 2025 年 1 月 3 日
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
（三）限售股锁定期安排
公司发行股份购买资产新增 2,640,269,065 股股份的锁定期详见公司于 2025 年
（公告编号：
（公告编号：2025-027 号）。其中，本次限售股上市流通的股份总数为 1,770,705,604
股，具体数量及限售期情况如下：
本次限售股数
序号 股东名称 锁定期（月）
（股）
名：上海水遥企业管理咨询服务有限责任公司）
合计 1,770,705,604 /
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
续，公司股份总数由 5,472,042,233 股增加至 5,680,592,806 股，详见公司于 2025
年 3 月 12 日披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配
（公告编号：2025-019 号）。
套资金向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司发行股份购买资产新增 2,640,269,065 股股份的全部锁定期安排及有关承
诺详见公司于 2025 年 1 月 7 日披露的《关于发行股份购买资产之发行结果暨股本
（公告编号：2025-004 号）及 2025 年 4 月 17 日披露的《关于控股股东
变动公告》
延长股份锁定期的公告》（公告编号：2025-027 号）。
其中，本次申请解除股份限售的股东在公司发行股份购买资产时就其所持的
本次限售股承诺：在本次发行股份购买资产中以相关标的资产认购的上市公司股
份，自本次发行股份购买资产涉及的新增股份发行结束之日起 12 个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了对所持本次
限售股的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，公司独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份
上市流通事项符合《上市公司重大资产重组管理办法》
《上海证券交易所股票上市
规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次解除限售的股东所解除限售的
股份数量和上市流通时间符合相关法律法规及前述股东对所持本次限售股份作出
的承诺。截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露
真实、准确、完整。独立财务顾问对本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,770,705,604 股。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 1 月 5 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售 剩余限售
序 持有限售股数 本次上市流通
股东名称 股占公司 股数量
号 量（股） 数量（股）
总股本比 （股）
例（%）
青岛金源民福股权投资合伙企业
（有限合伙）
上海雄筑投资管理合伙企业（有限
合伙）
海南水遥企业管理咨询服务有限责
理咨询服务有限责任公司）
嘉兴德宁生晖股权投资合伙企业
（有限合伙）
（有限合伙）
共青城人和智胜股权投资合伙企业
（有限合伙）
嘉兴德宁正鑫股权投资合伙企业
（有限合伙）
上海张江高科技园区开发股份有限
公司
上海浦东创新投资发展（集团）有
限公司
上海国际港务（集团）股份有限公
司
杭州崇福众财投资合伙企业（有限
合伙）
湖北华仓宏嘉股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
共青城民信投资合伙企业（有限合
伙）
共青城民新投资合伙企业（有限合
伙）
共青城民隆投资合伙企业（有限合
伙）
心（有限合伙）
杭州普华晖阳投资合伙企业（有限
合伙）
嘉兴德宁宏阳一期股权投资合伙企
业（有限合伙）
合计 1,785,582,475 31.43 1,770,705,604 14,876,871
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 1,770,705,604
六、股本变动结构表
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 2,640,269,065 -1,770,705,604 869,563,461
无限售条件的流通股 3,040,323,741 1,770,705,604 4,811,029,345
股份合计 5,680,592,806 0 5,680,592,806
特此公告。
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