公司简称：安博通 证券代码：688168
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
北京安博通科技股份有限公司
归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件
之
独立财务顾问报告
五、本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说
一、释义
安博通、本公司、公
指 北京安博通科技股份有限公司
司、上市公司
财务顾问、独立财务顾
指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
问
本激励计划、本计划 指 北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次
限制性股票 指
获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司、子公
激励对象 指
司）董事、高级管理人员及技术/业务骨干人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限制性股票首次授予日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或
有效期 指
作废失效的期间
激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的
归属 指
行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足
归属条件 指
的获益条件
激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，归属日必须
归属日 指
为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》
《公司章程》 指 《北京安博通科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元/万元 指 人民币元/万元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由安博通提供，本计划所涉及的各方已
向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真
实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准
确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对安博通股东是否公平、合理，对
股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对安博通的任何投资建议，对投资
者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告
中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限
制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公
正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，
调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最
近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，
在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法
律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，
并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照激励计划及相关协议条
款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本次限制性股票激励计划的审批程序
北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性
股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就上述事项发表了明确同意的独
立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十七次会议，审议通过《关于公司<2023 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议
案》等相关议案。
博通科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-
年 10 月 25 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的 2023 年限制性股票激励计划相关议
案向公司全体股东征集委托投票权。
公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2023 年 10
月 19 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京安博通科技股份有限
公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情
况说明》（公告编号：2023-045）。
司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制
性股票激励计划相关事宜的议案》。2023 年 10 月 25 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-050）。
议，审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2023 年限
制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项发表了
明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实，并对本次调整及授予
事项发表了核查意见。
议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2023 年
限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于作废 2023 年限制性股票激
励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司监事会对预留授予日的激励对象名单及首
次授予第一批次归属名单进行了审核并出具了核查意见。
废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2023 年限
制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的
议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对首次授予第二批次及预留授予第一批次归属名单进
行了审核并出具了核查意见。
综上，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，安博通 2023 年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件相关事项已经取得必
要的批准与授权，符合《管理办法》《自律监管指南》及本激励计划的相关规定。
五、本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合
归属条件的说明
（一）首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
根据《激励计划》的规定，首次授予部分第二个归属期为自首次授予之日起 24 个月后的
首个交易日至首次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止。首次授予日为 2023 年 10 月
预留授予部分第一个归属期自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留授予之日起
留授予限制性股票于 2025 年 10 月 24 日进入第一 个归属期。
根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，按照公司激励计划的相关规定，公司董事
会认为 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期
归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
公司未发生前述情形，
定意见或者无法表示意见的审计报告；
符合归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生前述情
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，符合归属条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
首次授予的激励对象
中，43 名激励对象离
职，仍在职的 53 名激励
对象符合归属任职期限
要求。
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个
预留授予的激励对象
月以上的任职期限。
中，无激励对象离职，
仍在职的 8 名激励对象
符合归属任职期限要
求。
本激励计划考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，分年 所（特殊普通合伙）对
度对公司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以 公司 2024 年年度报告出
达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之 具的审计报告（中瑞诚
一，根据考核指标每年对应的完成情况核算公司层面归属比 审字[2025]第 502775
例。 号）：公司 2024 年实现
营业收入 736,752,687.07
对应考核
归属安排 年度营业收入绝对值(A) 元，业绩指标达到目标
年度
值(Am)，公司层面归属
比例为 100%。
目标值 触发值
(Am) (An)
首次授予
第一个归属期
首次授予
第二个归属期及
预留授予第一个
归属期
首次授予
第三个归属期及
预留授予第二个
归属期
公司层面归属比例
考核指标 业绩完成度
（X）
A≧Am X=100%
年度营业收入绝
An≦A
对值（A）
A
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织 激励对象中，52 名激励
实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数 对象个人年度绩效考核
量。激励对象的绩效考核结果划分为 S、A、B、C、D 五个档 结果为“S”、“A”或
次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定 “B”，个人层面归属比
激励对象的实际归属的股份数量： 例为 100%；1 名激励对
象个人年度绩效考核结
考核结果 S A B C D
果为“C”或“D”，个
个人层面归 人层面可归属比例为
属比例
如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年 预留授予仍在职的 8 名
实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层 激励对象中，8 名激励对
面归属比例×个人层面归属比例。 象个人年度绩效考核结
果为“S”、“A”或
“B”，个人层面归属比
例为 100%。
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《激励计
划》的有关规定及 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年限制性股票
激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成
就，同意公司为符合条件的 60 名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为 33.288 万
股。
（二）本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的可归属具
体情况
况如下：
获授的限制 本次可归属限制 本次可归属数量
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票数量（万 占获授限制性股
（万股） 股） 票数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
二、其他激励对象
核心业务骨干（首次授予 50 人） 76.96 23.088 30%
核心业务骨干（预留授予 8 人） 12.00 6.00 50%
合计 102.96 33.288 32.33%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致
综上，本独立财务顾问认为：截至报告出具日，安博通 2023 年限制性股票激励计划首
次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，且已经取得必
要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公
司股权激励管理办法》等法规的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
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