国信证券股份有限公司
关于郑州速达工业机械服务股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：速达股份
保荐代表人姓名：葛体武 联系电话：021-60933191
保荐代表人姓名：刘凌云 联系电话：021-60933189
现场检查人员姓名：刘凌云、甘恒、张艺童
现场检查对应期间：2024 年 12 月 28 日至 2025 年 12 月 17 日
现场检查时间：2025 年 12 月 15 日至 2025 年 12 月 17 日
现场检查意见
一、现场检查事项 不适
是 否
用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及其他管理制度；查阅公司三会文件；访谈公司实
际控制人、董事、高级管理人员；实地查看公司主要的生产经营场所等
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：访谈公司内审部经理；查阅公司专门委员会会议文件；查阅公司内部审计制
度等制度文件；查阅公司内审部的内审工作报告等
的工作计划和报告等
√
质量及发现的重大问题等
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
次审计
√
交次一年度内部审计工作计划
√
交年度内部审计工作报告
√
报告
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司三会文件；查阅公司信息披露管理制度等
制度文件；查阅互动易网站信息等
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度、关联交易决策制度
等管理制度文件；查阅公司三会文件；访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员；查阅公
司往来明细账等会计资料等
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司三方/四方监管协议；查阅与募集资金使用相关的公司三会文件；
查阅公司募集资金使用的明细账；取得公司募集资金大额支出的相关资料；访谈公司实际控
制人、董事、高级管理人员等
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；查阅公司定期报告等信息披
露文件；查阅同行业、上下游上市公司定期报告等信息披露文件等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；对比承诺内容，检查上市前
承诺履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司三会文件；访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；查阅公
司往来明细账等会计资料等
√
整改
二、现场检查发现的问题及说明
降 32.89%。经现场检查了解到，公司净利润下降主要原因是：由于受煤炭行业周期性波动
影响，煤炭价格出现下降，导致煤企利润空间收窄，设备维护预算相应缩减，对后市场服务
的需求暂时有所减少。保荐人将持续关注公司业绩，督促公司及时披露相关信息，并提醒公
司积极改善经营成果
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于郑州速达工业机械服务股份有限
公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
葛体武 刘凌云
国信证券股份有限公司
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