广东通宇通讯股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强对广东通宇通讯股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露工作的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利
益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的
有关规定，特制订本制度。
第二条 本制度所称信息披露是指按法律法规、中国证监会、深圳证券交易
所规定要求将需要披露的及所有可能对公司股票及其衍生品种价格产生重大影
响的信息，在规定时间内、通过指定的媒体、按规定的程序和方式向社会公众
公布，并完成相应报备手续的过程。
第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、
股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自
然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国
证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。公司披露信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和
个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得
公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非
法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第五条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信
息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不
得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露
应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第七条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购
人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露
并全面履行。
第八条 公司信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募
集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第九条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查
阅。
信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘
要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重
大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第二章 信息披露的范围和披露标准
第一节 定期报告
第十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者
作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。
第十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，编制完成并披露。
第十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东
总数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十四条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容
是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公
司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证
定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第十六条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第十七条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第十八条 年度报告、中期报告的格式及编制规则，由中国证监会和证券交
易所制定。
第二节 临时报告
第十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的下列重大事件；
产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的 30%；
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
宣告无效；
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌
违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）证券监督管理机构规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当及时披露。
第二十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一） 董事会就该重大事件形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三） 董事、高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一） 该重大事件难以保密；
（二） 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三） 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进
展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十三条 公司控股子公司发生本制度第十九条规定的重大事件，可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司股东、实际控制
人及其一致行动人等信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益
变动情况。
第二十五条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人等信息披露义务人应当及时、
准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并
配合公司做好信息披露工作。
第二十六条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
影响因素，并及时披露。
第三节 募集说明与上市公告
第二十七条 公司编制招股说明书或债券募集说明书应符合中国证监会和深
圳证券交易所的相关规定。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均
应在说明书中披露。
第二十八条 公司董事、高级管理人员，应对招股说明书或债券募集说明书
签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。说明书应加盖公司
公章。
第二十九条 公司证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重
要事项的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改编制
招股说明书或债券募集说明书，或者作相应的补充公告。
第三十条 公司申请证券上市交易，应按照深圳证券交易所的规定编制上市
公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。
公司董事、高级管理人员应对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露
的信息真实、准确、完整。上市公告书应加盖公司公章。
第三十一条 公司招股说明书、债券募集说明书或上市公告书引用保荐人、
证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构
出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第三十二条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第三章 信息传递、审核及披露流程
第三十三条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序：
（一）报告期结束后，总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员
应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会审议定期报告；
（四）审计委员会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，
出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披
露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、高级管理人员。
第三十四条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序：
（一）证券事务部负责编制临时公告文稿，董事会秘书负责审核。
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按
《公司章程》及相关规定，提请公司董事会、股东会审批。
（三）董事会秘书应及时向董事、高级管理人员通报临时公告内容。
第三十五条 重大事件报告、形式、程序、审核、披露程序：
（一）董事、高级管理人员、公司各部门以及子公司的负责人、指定联络
人，公司持股 5%以上的股东及其他负有信息披露职责的公司人员和部门获悉重
大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务，董事长在接到报告后，
应当立即向董事会报告，并督促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘
书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与
该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。
报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
公司签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前应知会董事会秘
书，并经董事会秘书确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送
董事会秘书和证券事务部。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务
的，应立即组织证券事务部起草信息披露文稿交董事长（或董事长授权总经
理）审定；需履行审议程序的，应尽快提交董事会、股东会审议。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文稿提交深圳证券交易所登
记，并在指定媒体上公开披露。
上述事项发生重大进展或变化的，报告人应及时报告董事长或董事会秘
书，并由董事会秘书及时做好相关的信息披露工作。
第三十六条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、高级管
理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第三十七条 公司相关部门草拟的内部刊物、内部通讯及对外宣传文件，其
初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止泄漏公司尚未披露的重大信
息。
第三十八条 公司对外发布信息应当遵循以下流程：
（一）证券事务部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事
长授权总经理）审定、签发；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记；
（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易
所，并置备于公司住所供社会公众查阅；
（六）证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第四章 信息披露事务管理部门及负责人的职责
第三十九条 董事长是公司信息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露
工作的主要责任人，负责管理公司信息披露事务，证券事务代表协助董事会秘
书工作。
第四十条 证券事务部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书
的指导下，统一负责公司的信息披露事务。
第四十一条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所
有文件。董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子
公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根
据要求提供相关资料。
第四十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应
当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第五章 信息披露的报告、审议职责
第四十三条 公司董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、总经理、
副总经理、财务负责人应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘
书和证券事务部履行职责提供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公
司重大信息，同时关注信息披露文件的编制情况，保证公司信息披露的及时性、
准确性、公平性和完整性。
第四十四条 董事会应定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，
发现问题应当及时改正，并在年度董事会报告中披露本制度执行情况。
第四十五条 公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决
策所需要的资料。
第四十六条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第四十七条 独立董事负责公司信息披露事务管理制度的监督，定期对公司
信息披露情况进行检查，如发现重大缺陷应及时提出处理建议并督促公司董事
会改正，如董事会不予改正的，应立即报告深圳证券交易所。独立董事应在独
立董事年度述职报告中披露对本制度执行的检查情况。
第四十八条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时通
知董事会秘书。
第四十九条 持有公司 5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控制人
对其已完成或正在发生的涉及本公司股权变动及相关法律法规或规章要求应披
露的事项，应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关的信息披露。
第五十条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公
司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和
信息披露义务。
第五十一条 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公
司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准
确地向公司做出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司
向其提供内幕信息。
第五十二条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十四条 公司应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与执业相关
的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十五条 公司董事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的
除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六章 董事、高级管理人员履职记录和保管制度
第五十六条 证券事务部是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部
门，董事会秘书是第一负责人。
第五十七条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部
门和控股子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由证券事务部负责保
存，保存期限不少于 10 年。
第五十八条 公司信息披露文件及公告由证券事务部保存，保存期限不少于
第五十九条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；
涉及查阅董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和控
股子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘书核实身份并批
准后提供。
第七章 信息保密
第六十条 董事长、总经理是公司信息披露保密工作的第一责任人，副总经
理等高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和控股子
公司负责人作为各部门、控股子公司保密工作第一责任人。
第六十一条 下列人员对其知晓的本制度第二章所列的公司信息，在没有公
告前负有保密责任，不得向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的
证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造
成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司 5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第六十二条 公司董事会应与信息知情人员约定保密义务，确保其对了解和
掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人
披露。
涉及公司重大事项及进展的，公司应当制作重大事项进程备忘录，记录筹
划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等
内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第六十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，
不得提供内幕信息。
第六十四条 当公司得知有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，
或者公司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即
将该信息予以披露。
第六十五条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易
所认可的其他情况，按国家有关保密法律、法规和公司保密制度向深圳证券交
易所申请豁免披露并履行相关义务。
第六十六条 公司需要向银行、税务、工商、统计、国资委、外管局等外部
使用人提供年度、半年度、季度统计报表的，时间原则上不早于公司定期报告
或业绩快报的披露时间；如依据法律法规的要求确需报送的，要将报送的外部
单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。公司应将报送的相关信息作
为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。
第八章 财务管理与会计核算的内部控制监督机制
第六十七条 公司严格执行财务管理和会计核算的内部控制制度，确保财务
信息的真实、准确，防止财务信息泄露。
第六十八条 公司审计部对财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行
情况进行定期或不定期的监督，并按要求定期向公司管理层和审计委员会报告
监督情况。
第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通
第六十九条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事
会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第七十条 证券事务部负责投资者关系活动档案的建立、保管等工作，档案
文件内容至少应记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容等。
第七十一条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到
公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，陪同人员不得泄露公司尚未公开
的信息。
第十章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第七十二条 证券事务部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临
时报告以及相关的合同、协议、股东会决议和记录、董事会决议和记录等资料
原件，保管期限不少于 10 年。
第十一章 公司部门及分公司、子公司的信息披露事务
管理和报告制度
第七十三条 公司各部门及分公司、控股子公司的负责人为该单位向公司报
告信息的第一责任人。公司各部门及分公司、控股子公司应参照本制度规定建
立信息披露事务管理制度，并指派专人负责本部门（本单位）的相关信息披露
文件、资料的管理，确保应予披露的重大信息及时上报给公司证券事务部或者
董事会秘书。
第七十四条 公司分公司或控股子公司发生本制度第十九条规定的重大事件，
公司委派或推荐的在该单位中担任董事、监事或其他负责人的人员应按照本制
度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信
息披露。
第七十五条 董事会秘书和证券事务部向各部门及分公司、控股子公司收集
相关信息时，各部门及分公司、控股子公司负责人应当按时提交相关文件、资
料并积极给与配合。
第十二章 公司董事、高级管理人员持股变动报告
第七十六条 公司董事、高级管理人员及前述人员的父母、子女、配偶、兄
弟姐妹在买卖公司股票之前应当向公司董事会秘书报告，购买股票之后应及时
向董事会秘书申报所持有的本公司的股份及其变动情况。
公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及衍生品种前，应将买卖计划以
书面方式通知董事会秘书；如该买卖行为可能存在不当情形的，董事会秘书应
及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。
第七十七条 公司董事、高级管理人员持有及买卖公司股票应遵守深圳证券
交易所《上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等相关法律法规的
规定。公司董事、高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当天通知董事会
秘书，并自该事实发生之日起 2 个交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易
所申报，并在其指定网站进行公告。
第七十八条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 15 日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第七十九条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易或者公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或者其他组织。
第八十条 持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、高级管理人员违反
《证券法》的规定，将其所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后
收益。
前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权
性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者
其他具有股权性质的证券。
第八十一条 公司董事、高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关
法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第八十二条 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东，
不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第八十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第
七十九条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，
统一为以上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披
露情况。
第十三章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
第八十四条 公司应当及时在内部报告、通报监管部门的文件，包括但不
限于：
（一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知
等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
（三）监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件等。
第八十五条 公司收到监管部门发出的前条项所列文件，董事会秘书应第一
时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促
董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、高级管理人员通报。
第十四章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第八十六条 由于有关人员的失职，导致公司出现信息披露违规行为被中国
证监会依照《上市公司信息披露管理办法》采取监管措施、或被深圳证券交易
所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应及时组织对信
息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施，对有关责任
人给予批评、警告，直至解除其职务的内部处分，并将有关处理结果及时报深
圳证券交易所备案。
第八十七条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关责任人按泄露公
司秘密给予行政及经济处分，并视情形追究相关责任人的法律责任。
第八十八条 信息披露不准确给公司或投资者造成严重影响或损失的，公司
将对相关审核责任人给予行政及经济处分，并视情形追究相关责任人的法律责
任。不能查明造成错误的原因，则由所有审核人承担连带责任。中国证监会和
深圳证券交易所等监管部门另有处分的可以合并处罚。
第十五章 附则
第八十九条 本制度中所称的“及时”，是指自起算日起或者触及披露时点
的两个交易日内。
第九十条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或深圳证券交易所的《股
票上市规则》等规定及《公司章程》有冲突时，按照以上法律、法规、规范性
文件及《公司章程》执行，并及时对本制度进行修订。
第九十一条 本制度经董事会审议通过后生效。
第九十二条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
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