科大讯飞股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）第二期员工
持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国证
监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自
律监管指引第 1 号》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《科
大讯飞股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》之规定，特制定《科大讯飞股份有限公
司第二期员工持股计划管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二章 员工持股计划的制定
第二条 员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本次员工持股计划将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、
完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等
证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本次员工持股计划将遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
（三）风险自担原则
本次员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三条 员工持股计划的参加对象和确定标准
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风
险自担的原则参加本次员工持股计划。
本员工持股计划的参加对象应属于公司核心骨干人员。所有参加对象均需在公司（含控
股子公司）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司（含控股子公司）聘任。
第四条 员工持股计划涉及的标的股票规模
本次员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元。本次员工持股计划的份额
合计不超过 20,641.00 万份，受让的股份总数预计不超过 8,394,061 股，约占公司目前股本
总额的 0.36%。
本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数不超过
公司股本总额的 10%；其中，任一员工持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量任意
时间内累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次
公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份或可能通过股权激励获得的
股份。
第五条 员工持股计划涉及的标的股票来源
本次员工持股计划股票来源于公司通过回购专用证券账户回购的科大讯飞A股普通股股
票。本次员工持股计划经公司股东会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式
获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。
公司于2022年7月3日召开第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司A股股票的议案》。公司拟使用自有资金或自筹资金以集中竞价的方式回购公
司发行的人民币普通股（A股），回购股份将全部用于股权激励或员工持股计划。
截至2023年7月3日，本次回购期限届满。公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交
易方式累计回购公司股份18,555,961股，占公司总股本的0.80%，最高成交价为44.60元/股，
最低成交价为32.17元/股，使用资金总额为7.59372亿元，本次回购股份已完成。
第六条 员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，
公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本次员工持股计划不涉及杠
杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
本次员工持股计划拟筹集资金总额上限为 20,641.00 万元，以“份”作为认购单位，每
份份额为 1 元。本次员工持股计划持有人具体持有份额及相应金额根据其实际出资缴款情况
确定。
第七条 员工持股计划的存续期、锁定期
（一）员工持股计划的存续期及存续期届满后继续展期的决策程序
持股计划名下之日起算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并将相关
议案报送董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同
意并将相关议案报送董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自律监管指引
第1号》的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的
审议程序和披露义务。
（二）员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期
均自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。具体解锁时点及比
例如下：
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起
满12个月，解锁股份数量为本次员工持股计划所持标的股票总数的30%；
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起
满24个月，解锁股份数量为本次员工持股计划所持标的股票总数的30%；
第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起
满36个月，解锁股份数量为本次员工持股计划所持标的股票总数的40%。
本次员工持股计划所取得标的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生
取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
（1）全体持有人自愿承诺自本员工持股计划每一批次标的股票锁定期届满之日起6个月
内，不以任何形式分配当期解锁的标的股票权益。
（2）在额外锁定期届满后至存续期届满前，管理委员会将根据本员工持股计划的相关安
排和市场情况择机出售股票，并按持有人所持份额的比例，分配给持有人；或者由管理委员
会向证券登记结算机构提出申请，根据相关法律法规的要求，按持有人所持份额的比例，将
标的股票过户至持有人个人账户，由个人自行处置。如受法律法规限制无法过户至个人账户
的，由管理委员会统一变现该部分资产，并按持有人所持份额的比例，分配给持有人。
（3）满足解锁条件的持有人在额外锁定期内发生本办法第十八条规定的异动情形，不影
响锁定期届满之日起6个月后其持有满足解锁条件份额的解锁与分配。
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信
息敏感期不得买卖股票的相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟定期报告公告日
期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
（2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得买卖的期间另有规定的，以相关规定为准。
（三）员工持股计划的业绩考核
本员工持股计划将在各考核年度（2026-2028年）由公司人力资源部制定专项考核方案对
持有人进行绩效考核并将结果汇总报管理委员会备案，考核方案原则上应从工作业绩和价值
观双维度评估，依据个人绩效考核结果对应的解锁比例计算持有人最终实际解锁份额。
考核结果 C级以上 D级 E级
个人层面解锁比例 100% 50% 0%
在锁定期届满的条件下，持有人个人当期实际解锁份额=持有人当期计划解锁份额×个人
层面解锁比例。
持有人因个人层面绩效考核而未能全部或部分解锁的份额对应的标的股票由管理委员会
收回。管理委员会有权将该部分份额转让给本计划其他持有人或其他符合本计划参与资格的
员工（届时由管理委员会确定执行标准），转让价格为该持有人未能解锁份额对应的原始出
资额，并由管理委员会以当期未解锁份额的原始出资金额返还给该员工；或将该部分份额对
应的标的股票择机出售后以获得的资金为上限归还持有人原始出资，如返还持有人后仍存在
收益，则剩余收益归属于公司。
第八条 员工持股计划的实施程序
公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强
制员工参与本次员工持股计划发表意见。
审议通过本计划草案后的2个交易日内公告董事会决议、员工持股计划草案摘要等。
的两个交易日前公告法律意见书。
投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；员工持股计划涉及相关董事、股东的，相
关董事、股东应当回避表决。经股东会审议通过后，员工持股计划即可以实施。
及时披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
第三章 员工持股计划的管理
第九条 员工持股计划的管理模式
本次员工持股计划设立后将自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会
议由本员工持股计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并授权管理委员会
作为管理方，负责本员工持股计划的日常管理事宜（包括但不限于在锁定期满后出售本员工
持股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产等、代表员
工持股计划持有人行使股东权利等）。
管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股
计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本
员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益
冲突。
公司董事会下设薪酬与考核委员会负责拟定和修改本计划，董事会在股东会授权范围内
办理本员工持股计划的其他相关事宜。
第十条 员工持股计划持有人会议
参加持有人会议，并按各自所持有的员工持股计划的份额行使表决权。持有人可以亲自出席
持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议
的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会
提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案；
（4）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（5）授权管理委员会行使股东权利；
（6）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
（7）授权管理委员会负责与专业机构的对接工作；
（8）授权管理委员会依据本计划草案相关规定决定持有人的资格取消以及被取消资格持
有人所持份额的处理事项，包括持有人名单及份额变动等事项；
（9）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（10）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项；
（11）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本计划规定的需要持有人会议审议的
其他事项。
会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由
其指派一名管理委员会委员负责主持。
子邮件或者其它方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述
第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
持有人会议可以通过电话会议、视频会议或类似的通讯工具召开，只要参加会议的所有
持有人能够听到并彼此交流，所有通过该等方式参加会议的持有人应视为亲自出席会议。
临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可
决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决；
（2）本次员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，
未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为
弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决
情况不予统计；
（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有
人所持超过 50%份额同意后则视为表决通过
（员工持股计划约定需 2/3 以上份额同意的除外），
形成持有人会议的有效决议；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，须按照《公司章程》的规定提交
公司董事会、股东会审议；
（6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。会议记录、表决票、会议材料、
会议决议等应妥善保存；
第十一条 员工持股计划管理委员会
的日常管理，代表持有人行使股东权利。
议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员
的任期为员工持股计划的存续期。当管理委员会委员出现不再适合继续担任委员职务情形时，
由持有人会议罢免原委员和选举新委员。
忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其它非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个
人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财
产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义务给员工持股
计划造成损失的，应当承担赔偿责任；
（6）法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利；
（4）管理员工持股计划利益分配；
（5）按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持
份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；
（6）决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；
（7）办理员工持股计划份额继承登记；
（8）决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
（9）代表全体持有人签署相关文件、合同；
（10）持有人会议授权的其他职责；
（11）员工持股计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其它职权。
理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 3 日内，召集和主持管理委员会会议。
管理委员会主任于会议召开 1 日以前通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对表决
事项一致同意的可以以通讯方式召开和表决。
必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。
分表达意见的前提下，可以用传真方式或其他法律允许的方式进行并做出决议，并由参会管
理委员会委员签字。
可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授
权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范
围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出
席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
应当在会议记录上签字。
（1）会议召开的时间、地点和召集人姓名；
（2）管理委员会委员出席情况；
（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第十二条 股东会授权董事会事项
股东会授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事项，包括但不限于以下事项：
计划的约定取消本计划持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、已身故持有人的继承
事宜，持有人出资方式、持有人个人出资上限变更事宜，提前终止本员工持股计划及本员工
持股计划终止后的清算事宜；
但不限于向深圳证券交易所、登记结算公司申请办理有关登记结算业务；
行相应修改和完善；
东会行使的权利除外。
上述授权自公司股东会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。上述授权
事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、本次员工持股计划或《公司章程》有明确规
定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事会授权的适当部门、人士代表董事会直
接行使。
第四章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
第十三条 公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，本次员工持
股计划不作变更。
第十四条 员工持股计划的变更
存续期内，本员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意，
并提交公司董事会审议通过方可实施。
第十五条 员工持股计划的终止
员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并将相
关议案报送董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过。
第十六条 员工持股计划的清算与分配
额比例进行财产分配。
工持股计划资金账户中的现金。
得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除
相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配。
第十七条 员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、使用、收
益和处分权利的安排
本次员工持股计划自愿放弃所持有股票的表决权。持有人通过员工持股计划获得的对应股份
享有除上市公司股东会表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产
收益权）。
人所持本员工持股计划份额不得转让、质押或作其他类似处置。
司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁
期与相对应股票相同。
员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，
由管理委员会决定是否进行分配。
工持股计划的相关安排和市场情况择机出售股票并分配给持有人；或者由管理委员会向证券
登记结算机构提出申请，根据相关法律法规的要求，按持有人所持份额的比例，将标的股票
过户至持有人个人账户，由个人自行处置。
对应的收益进行分配，如决定分配，由管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持
份额进行分配。
计划资金账户中的现金。
定。
第十八条 持有人权益的处置
员工持股计划存续期内，发生如下情形之一的，管理委员会有权终止该等持有人参与员
工持股计划的资格，在本条约定的下述条件成就之日起将其所持有的员工持股计划尚未解锁
份额按照认购成本与转让时份额对应的累计净值孰低的原则强制转让给：①管理委员会指定
的其他持有人或由其他持有人按各自享有的份额比例受让；②管理委员会指定的具备参与本
员工持股计划资格的其他员工。被强制转让的持有人应配合管理委员会办理相关转让事宜，
如无合适的受让人，则由管理委员会收回该部分份额，择机出售后以获得的资金为上限归还
持有人原始出资，如返还持有人后仍存在收益，则剩余收益归属于公司。相应情形包括：
（1）持有人经过辞职审批程序辞职或擅自离职，或单方与公司（含全资及控股子公司，
下同）解除或终止劳动关系的；
（2）持有人无视劳动合同、保密与竞业限制协议、员工手册等公司规章制度的规定或协
议的约定，其行为已经构成了公司可以直接解除劳动合同的情形；
（3）在劳动合同到期后拒绝与公司续签劳动合同的；
（4）持有人劳动合同未到期，公司与其解除劳动合同的；
（5）持有人劳动合同到期后，公司不与其续签劳动合同的；
（6）持有人与公司双方协商一致解除劳动合同的；
（7）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司解除劳动合同的；
（8）持有人出现重大过错或业绩考核不达标，降职、降级，导致其不符合参与本员工持
股计划条件的；
（9）违反国家法律法规、违反职业道德、失职或渎职、与公司同业竞争等行为，严重损
害公司利益或声誉，或给公司造成直接或间接经济损失；
（10）公司有证据证明持有人在任职期间，存在受贿、索贿、贪污、盗窃、泄露经营和
技术秘密等违法违纪行为，直接或间接损害公司利益。
（1）职务变更：存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的员工持股计
划权益不作变更。
（2）丧失劳动能力：存续期内，持有人丧失劳动能力的，截至出现该种情形发生之日前，
其持有的员工持股计划已解锁并归属于该持有人的部分权益不作变更，未解锁的部分由管理
委员会再行分配，具体执行标准由管理委员会确定。
（3）退休：存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，截至出现该种情形发
生之日前，其持有的员工持股计划已解锁并归属于该持有人的部分权益不作变更，未解锁的
部分由管理委员会再行分配，具体执行标准由管理委员会确定。
（4）死亡：存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划已解锁并归属于该持有人
的部分权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本员工
持股计划资格的限制；未解锁的部分由管理委员会再行分配，具体执行标准由管理委员会确
定。
（5）持有人离异的
存续期内，持有人离异的，管理委员会只负责将应分配给该持有人的现金资产支付给该
持有人，持有人应自行处理其与原配偶的财产分配事宜。
如发生其他未约定事项或约定事项有未尽事宜，持有人所持的员工持股计划份额的处置
方式由公司管理委员会确定。
第五章 附则
第十九条 公司董事会与股东会审议通过员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司
或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公司或子公司与持有人
的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。
第二十条 本公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、
会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工
个人自行承担。
第二十一条 本办法自公司股东会审议通过之日起生效。
第二十二条 本办法由公司董事会负责解释。
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