兴业证券股份有限公司
关于广东辰奕智能科技股份有限公司
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：辰奕智能
保荐代表人姓名：尹涵 联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：陈骥 联系电话：021-20370631
现场检查人员姓名：尹涵、鲁会霞
现场检查对应期间： 2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 11 日至 12 月 12 日、12 月 18 日至 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，查阅公司相关的董事
会和股东会会议资料及信息披露文件，访谈公司管理层，现场查看公司主要生产
经营场所。
是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
名确认
是
相关业务规则履行职责
是
相应程序和信息披露义务
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度、公司内
部审计部门工作计划和报告、审计委员会会议记录等资料。
是
门（如适用）
部审计部门（如适用） 用
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查了信息披露管理相关制度以及公司的信息披露文件；核查了
公司投资者互动情况等，对上市公司管理层有关人员进行访谈。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅《公司章程》、《关
联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等相关制度文件，查阅公司与关联交
易相关的审议程序文件、信息披露文件；获取关联交易明细等。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
务 用
债务等情形 用
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；取得并查阅募集资金专户
对账单、募集资金使用明细；审阅与募投项目相关的信息披露文件；实地走访募
投项目实施地点，抽查公司大额募集资金使用的付款凭证等。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 用
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈公司管理层有关人员并查看公司
经营情况；查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。
注：公司 2025 年三季度报告披露营业收入同比下降 2.4%，
净利润较去年同期下降 34.50%，主要系市场竞争激烈，产
是
品平均售价下降，导致毛利率下降，同时新增股权激励费
用、管理人员增加等使得期间费用增加，导致净利润同比
下降。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看公司股东名册和公司
信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司章程中关于现金
分红的规定、实际执行情况以及信息披露文件，查阅公司大额资金往来明细，查
看公司经营环境等。
不适
用
是
或者风险
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
亿元，同比下降 2.4%，净利润 0.21 亿元，同比下降 34.50%，主要系市场竞争激
烈，产品平均售价下降，导致毛利率下降，同时新增股权激励费用、管理人员增
加等使得期间费用增加，导致净利润同比下降。因此，保荐机构提请投资者注意
上市公司 2025 年度业绩同比存在下滑风险。
费 7,981.09 元，该事项已于 2025 年 6 月纠正，并向上市公司出具了说明性文件。
《关于公司对外投资暨签署股权收购框架协议的议案》，上市公司拟与东莞市华
泽电子科技有限公司（以下简称“标的公司”）股东沈生猛、孙孝礼、周曙光、
深圳市康高电子有限公司签署《股权收购框架协议》（以下简称“框架协议”），
上市公司拟以现金方式收购沈生猛、孙孝礼、周曙光、深圳市康高电子有限公司
持有的标的公司 55%的股权，获得标的公司之控股权。本次签署的框架协议系各
方基于收购事项达成的意向性约定，具体交易方案、交易金额以最终签署的正式
收购协议为准。保荐机构提请上市公司根据交易事项后续进展情况，按照相关法
律法规、《公司章程》等的相关规定，及时履行相应决策程序和信息披露。
《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。上
市公司募集资金投资项目“生产基地新建项目”及“研发中心建设项目”已基本
完结，达到预定可使用状态，满足结项条件，上市公司对相关募投项目予以结项，
将节余募集资金 3,518.20 万元及银行利息和现金管理收益（最终金额以资金转
出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，用于与上市公司主营业务相关的
日常生产经营活动。该事项尚需提交上市公司股东会审议。保荐机构提请上市公
司关注节余募集资金的使用和管理，做好超募资金的规划使用。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于广东辰奕智能科技股份有限公司
保荐代表人（签字）：
尹 涵 陈 骥
兴业证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
