明阳智慧能源集团股份公司
第一章 总 则
第一条 为进一步规范明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”）的
内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监
管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规以
及《明阳智慧能源集团股份公司章程》（以下简称《公司章程》）和公司《信息
披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。
第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照要求及时登记和报送
内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完善，董事长为
主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确
认意见。
第三条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，
公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露
的内容。对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披
露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方
可对外报道、传送。
第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司以及因职
务涉及的内部信息人员都应做好内幕信息的保密工作。
第五条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司下属各部门、分公司、控
股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
第六条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及
公司经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的
信息。
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于《证券法》第八十条第二
款、第八十一条第二款所列重大事件。
第八条 本制度所指的内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的
有关人员。
第三章 内幕信息知情人的管理
第九条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在内幕信息公开
前，不得以任何形式对外泄露。公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公
开披露前，不得利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖公司证券。
第十条 公司的董事、高级管理人员及其他知情人员，应积极配合公司做好
内幕信息知情人管理，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十一条 公司董事、高级管理人员及其他知情人员，应严格遵循公司信息
保密制度，在信息尚未披露时，尽量将知情人的范围缩到最小，重大信息文件应
指定专人报送和保管。
第十二条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、证券服务机构等内
幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人管理及登记备案工作，及时
告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。
第十三条 为公司提供中介服务获取公司有关内幕信息的知情人，参与重大
项目而知悉内幕信息的知情人，自其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露前，
作为内幕信息知情人管理。
第十四条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第十五条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公
开信息的，应在提供之前，确认已经与其明确内幕信息知情人的保密义务，以及
对违反规定人员的责任追究等事项。
第十六条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开信息。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第十七条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度填写《内幕信息知
情人登记表》（见附件二，下称“内幕信息知情人档案”），及时记录商议筹划、
论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息
知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕
信息知情人应当进行确认。
第十八条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度的要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十九条 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视
为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报
送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当
按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。
第二十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影
响的事项时，除按照本制度附件二填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作
重大事项进程备忘录（见附件三），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键
时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉
及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主
体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第二十一条 公司根据相关规定，对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况
进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用
内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，
并在两个交易日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构
和证券交易所。
第二十二条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
中国证监会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求上市公司披露
重大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股
份等重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录报送公司上市的证券交易所。
第五章 责任追究
第二十三条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息或利用内幕信息进行内幕
交易、建议他人利用内幕消息进行交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行
欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的内幕信息知情人，公司董事会将视情节
轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚并要求其承担赔偿责
任，且要依据法律法规和规范性文件，追究其相应的法律责任；涉嫌犯罪的，将
依法移送司法机关追究其刑事责任。
第二十四条 公司各部门、分公司、子公司的内幕信息及其知情人，违反本
制度规定的，将视情节轻重，分别给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免
职、依法收回其所得收益、解除劳动合同等处罚。
第二十五条 对于其他机构及相关人员违反本制度，公司将视情况提示风险，
并依据合同规定终止中介服务合同并报送有关行业协会或管理部门。给公司或投
资者造成损失的，公司有权要求赔偿损失；构成犯罪的，公司有权移交司法机关
依法追究其刑事责任。中国证监会、公司上市的证券交易所等监管部门对责任人
的处分不影响公司采取上述处理措施。
第六章 附则
第二十六条 本制度作为公司《信息披露事务管理制度》的补充。
第二十七条 本制度未尽事宜或与有关法律法规、规范性文件以及《公司章
程》的规定不一致的,按有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定执
行。
第二十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。自本实施
细则生效之日起，公司原《内幕信息知情人登记管理制度》自动失效。
第二十九条 本制度由董事会负责修订和解释。
明阳智慧能源集团股份公司
附件一： 内幕信息知情人承诺书
本公司保证，关于内幕信息（内幕信息名称：XXX）所填报的内幕信息知情
人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法
规对内幕信息知情人的相关规定。
承诺人：
（董事长：张传卫）
承诺人：
（董事会秘书：王成奎）
明阳智慧能源集团股份公司
年 月 日
附件二：内幕信息知情人登记表
证券简称
证券代码
业务类型
报送日期
首次信息披
露日期
完整交易进
程备忘录
知情人类型 自然 人姓 名 / 知情人 所 在 单位 职务/ 证 件 证 件 知 情 人联 知 情 亲属关 知 悉 内幕 知 悉 内幕 知 悉 内幕 登 记 登 记 备注
法人 名称 / 政 身份 /部门 岗位 类型 号码 系电话 日期 系名称 信息地点 信息方式 信息阶段 人 时间
府部门名称
附件三：重大事项进程备忘录
公司简称：明阳智能 公司代码：601615
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
法定代表人签名：
公司盖章:
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