国信证券股份有限公司
关于吉林电力股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：吉电股份
保荐代表人姓名：梁百权 联系电话：010-88005133
保荐代表人姓名：谢彦 联系电话：010-66211975
现场检查人员姓名：梁百权、谢彦、稂俊杰
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 11 月 3-7 日，2025 年 12 月 9-12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；
（2）检查公司三会会议文件；
（3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告；
（4）访谈公司有关人员；
（5）核查公司就有关事项出具的说明。
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人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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名确认
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相关业务规则履行职责
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相应程序和信息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告及募集资金专户的银行对账单、明细表；
（4）访谈公司有关人员；
（5）核查公司就有关事项出具的说明。
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部门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
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用情况进行一次审计（如适用）
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审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理规定等信息披露管理制度；
（2）查阅对应期间公司披露的公告文件；
（3）查阅对应期间公司投资者关系活动记录表；
（4）访谈公司有关人员；
（5）核查公司就有关事项出具的说明。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）核查公司关联交易明细、关联交易合同及大额关联交易凭证及附件；
（3）对比关联交易价格与非关联交易价格，核实关联交易价格公允性；
（4）核查公司其他应收款、其他应付款明细；
（5）取得非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表，核查是否存在资金占用情
形及异常资金往来；
（6）取得对外担保合同、被担保对象审计报告等资料；
（7）核查公司就有关事项出具的说明；
（8）访谈公司有关人员。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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露义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及监管协议；
（2）查阅公司募集资金专户流水；
（3）查阅公司募集资金使用的审批单、置换公告及鉴证报告；
（4）查阅公司募集资金专户销户资料；
（5）查阅公司年度募集资金存放与使用报告及鉴证报告；
（6）访谈公司有关人员；
（7）核查公司就有关事项出具的说明。
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等情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
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资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料；
（3）访谈公司有关人员；
（4）核查公司就有关事项出具的说明。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料；
（2）访谈公司有关人员；
（3）核查公司就有关事项出具的说明。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司现金分红方案、付款通知及支付凭证；
（2）访谈公司有关人员；
（3）核查公司就有关事项出具的说明。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
截至 2025 年 9 月末，上市公司资产总额 878.53 亿元；归属于上市公司股东的净资
产 174.62 亿元。2025 年 1-9 月，上市公司实现营业收入 97.17 亿元，同比变化-4.42%；
归属于上市公司股东的净利润 7.83 亿元，同比变化-44.63%；归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润 7.65 亿元，同比变化-42.26%。
经保荐人核查，上市公司 2025 年 1-9 月业绩出现下滑，主要系受限电及交易政策
机制变动影响。
保荐人建议公司关注本年度业绩下滑情况，积极应对市场环境变化，继续提升经
营质效。同时，建议公司进一步加强经营管理、提升业绩水平，跟踪经营业绩变化趋
势，及时履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整，为全体股东创造价值。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于吉林电力股份有限公司 2025 年
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁百权 谢 彦
国信证券股份有限公司
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