上海氯碱化工股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一条 为完善公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，
有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》
《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《上海氯碱化工股份有限公司信息披露事务管理制度》《上海氯碱化
工股份有限公司内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度》等法律
法规和规章，特制定本管理制度。
第二条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要责任人。董事会秘书负责内幕信息知情人的登记入档事
宜。
第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。内幕
信息知情人应在获悉内幕信息的同时，告知董事会秘书室，由董事会
秘书室填写《内幕信息知情人登记表》
，并备案。
第四条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知
情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内
幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第五条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信
息知情人的姓名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内
幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、保密条款。
第六条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及本
公司的重大事项，以及发生对本公司股价有重大影响的其他事项时，
应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事
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证券服务业务，该受托事项对本公司股价有重大影响的，应当填写本
机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及本公司并对本公司股价
有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档
案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达
本公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息
公开披露的时间。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇
总。
第七条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、
分拆上市、回购股份等重大事项，除填写内幕信息知情人档案外，需
制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关
键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当
督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上
签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制
作重大事项进程备忘录。
第八条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司、
能够对公司实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当积极配合
公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情
人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第九条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人及其关联方；
收购人、重大资产重组交易对方及涉及公司并对公司股价有重大影响
事项的其他发起方；证券公司、证券服务机构、律师事务所以及其他
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，
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出现涉及公司控股股东、实际控制人及其关联方和并购重组当事人及
相关各方，对公司股价有重大影响的市场传闻、媒体报道的，公司应
当及时进行书面问询。上述相关各方应当及时予以书面答复。
第十条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相
关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政
策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容
等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一
张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除
上述情况外，内幕信息流转涉及行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息
的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十一条 根据中国证监会的规定，公司应对内幕信息知情人买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，
公司应当进行核实并对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将
有关情况及处理结果报送上海证监局和证券交易所。
第十二条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事
项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记
录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、
证券交易所可查询内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司进行本规定第七条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公
开披露后 5 个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录报送证券交易所。
第十三条 本管理制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公
司章程的规定执行。
第十四条 本管理制度解释和修订由公司董事会负责，经公司董
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事会审议通过后生效。
上海氯碱化工股份有限公司
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附件：
上海氯碱化工股份有限公司重大事项内幕信息知情人档案
证券简称： 证券代码：
姓名（自然人，法人、 所在单位 所在单位与上 职务/ 身份证件 知悉信息 知悉内幕 知悉内幕 内幕信 内幕信息 登记 登记
序号
政府部门） /部门 市公司的关系 岗位 号码 时间 信息地点 信息方式 息内容 所处阶段 时间 人
报送日期：
注：1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
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