东兴证券股份有限公司
关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：惠柏新材
保荐代表人姓名：蒋卓征 联系电话：010-66555305
保荐代表人姓名：陆丹彦 联系电话：010-66555305
现场检查人员姓名：蒋卓征
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 12 日、12 月 16 日-12 月 17 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅公司章程和现行内部控制制度、治理规则等文件，检查公司三会会议文
件、董事会专门委员会文件；访谈公司相关董事、高级管理人员；查阅公司相关公告及定期
报告等。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况及内部审计制度，查阅查阅审计委员会会议
文件、内部审计部门相关工作报告等。
适用）
√
部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度，
查阅公司相关公告涉及的内幕信息知情人登记表、投资者关系活动记录表等；访谈公司相关
董事、高级管理人员等。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度、关联交易控制与决策制
度、对外担保管理制度，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件、合同文
件等，访谈公司相关董事、高级管理人员等。
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议，查阅与募集资金使用
相关的公告文件、三会文件，查阅募集资金专户银行对账单、抽查大额支付凭证等，了解募
集资金投资项目实施情况等。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告披露的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比分
析，访谈相关高级管理人员等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体
所做出的承诺文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程关于现金分红的政策条件；查阅公司重大采购、销售合同，查
看公司主要经营场所、经营环境等。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
根据公司 2025 年三季度报告，2025 年 1-9 月公司实现营业收入 164,094.22 万元，较上
年同期增长 76.34%，公司归属于母公司股东的净利润 6,033.54 万元，较上年同期增长
推进、行业景气度持续回升，公司风电叶片用环氧树脂销量上年同期增长 82.53%；同时，
公司新型复合材料用环氧树脂业务上升，新型复合材料用环氧树脂销量较上年同期增长
本年度公司三次调整日常关联交易的预计金额，调整次数较多，主要系公司对部分新产
品市场预期不足，导致对年度日常关联交易的预计于实际情况差异较大。保荐机构已提示上
市公司谨慎预计年度关联交易金额。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于惠柏新材料科技（上海）股
份有限公司 2025 年度现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：________________ ________________
蒋卓征 陆丹彦
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