国信证券股份有限公司
关于东莞市凯格精机股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯格精机
保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：0755-28032222
保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：0755-28032222
现场检查人员姓名：付爱春
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 12 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司现行制度及三会文件；向相关人员了解公司制度文件的执行情况，了解
公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况；了解公司与
关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等
违规情况。
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司审计委员会、内审部相关制度文件及原始凭证、工作报告及构成情况，核
查公司内部控制工作情况，向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执
行情况
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅了公司信息披露管理制度、内幕信息管理制度、投资者关系活动记录表以及
相关披露文件
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，向相关人员
了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合
法合规情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅募集资金监管协议，查阅募集资金台账，了解募集资金使用情况。查阅募集
资金存放三方协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查
募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
对公司的财务总监兼董事会秘书邱靖琳等高级管理人员就公司的业绩情况进行
访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得和查阅凯格精机股东承诺事项的相关资料，对凯格精机的董事、监事、高级
管理人员及有关人员进行访谈，判断是否完全履行相关承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：
对凯格精机的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，查阅了公司分红
制度的执行情况
√
化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
密智能制造装备生产基地建设项目”的实施地点和实施方式进行调整，实施方式
由租赁方式调整为租赁方式、公司自有场地共同实施。同时考虑到项目选址、装
修、设备选型及安装调试等实施工作需要公司结合市场环境进行审慎实地考察及
充分对比论证，公司对“工艺及产品展示中心项目”进行延期。保荐人对上述事
项通过走访募投项目现场、查阅相关决议记录等文件等手段进行了核查；
规范运作、信息披露、募集资金使用等方面进行了现场检查，针对现场检查提出
的问题，凯格精机已按照相关要求整改完毕。
除前述特殊说明外，持续督导小组现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、
信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公
司 2025 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
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