佛山电器照明股份有限公司
董事和高级管理人员所持公司股份
及其变动管理制度（2025 年修订）
第一章 总 则
第一条 为加强佛山电器照明股份有限公司（以下简称“公
司”）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一
步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公
司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——
股份变动管理》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记公司”）
制定的有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等的规定，结
合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证
券法》和有关法律法规，中国证监会规章、规范性文件以及深交
所规则中关于股份变动的限制性规定。
公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动
方式、变动价格等作出承诺的，应当严格遵守。
第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生
品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件
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关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规
的交易。
第二章 登记、锁定及解锁
第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登
记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公
司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第五条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间
内委托公司向深交所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、
子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、职务、身
份证号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事
项后两个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交
易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生
变化后的两个交易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和登记公司提交的将
其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
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第六条 公司及董事和高级管理人员应当及时向深交所和登
记公司申报信息，并保证申报信息的真实、准确、完整，同意深
交所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承
担由此产生的法律责任。
第七条 公司应当按照登记公司的要求，对高级管理人员股份
管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或
反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并
承担相关法律责任。
第八条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息
后，深交所将其申报数据资料发送给登记公司，并对其身份证件
号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
公司董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可
转换公司债券转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公
司无限售条件股份，按百分之七十五自动锁定；新增的有限售条
件股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第九条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件
股份的，当解除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可委托
公司向深交所和登记公司申请解除限售。
第十条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依
法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十一条 公司董事、高级管理人员自实际离任之日起六个月
内，不得转让其持有及新增的本公司股份。
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第三章 股份买卖及信息披露
第十二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核
查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，该买卖行为可能违
反法律法规、深交所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及
时书面通知相关董事、高级管理人员。
第十三条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事、高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业
绩考核条件或者设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股
份变更登记等手续时，向深交所申请并由登记公司将相关人员所
持股份登记为有限售条件的股份。
第十四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变
动之日起的两个交易日内，深交所在网站上公开下列内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求的其他事项。
第十五条 存在下列情形之一的，公司董事、高级管理人员
不得转让所持本公司股份：
（一）本人离职后六个月内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六
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个月的；
（三）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判
处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，
尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资
金用于缴纳罚没款的除外；
（五）本人因涉及与公司有关的违法违规，被深交所公开谴
责未满三个月的；
（六）公司可能触及深交所业务规则规定的重大违法强制退
市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，
至下列任一情形发生前：
显示公司未触及重大违法强制退市情形。
（七）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及
公司章程规定的其他情形。
第十六条 公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期
内和任期届满后六个月内，每年度通过集中竞价、大宗交易、协
议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百
分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导
致股份变动的除外。
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公司董事、高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持本
公司股份为基数，计算当年度可转让股份的数量。董事、高级管
理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件股份当年
度可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次一年度可
转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、高级管理
人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年度可转让数量。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过一千股的，
可以一次全部转让，不受本条第一款转让比例的限制。
第十七条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的
本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作
为次年可转让股份的计算基数。
第十八条 公司董事和高级管理人员计划通过深交所集中竞
价交易或者大宗交易方式转让本公司股份的，应当在首次卖出前
十五个交易日向深交所报告并披露减持计划。存在不得减持情形
的，不得披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区
间应当符合深交所的规定；
（三）不存在本制度第十五条规定情形的说明；
（四）深交所规定的其他内容。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组
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等重大事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的
董事、高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减
持与前述重大事项的关联性。
董事和高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时
间区间届满后的两个交易日内向深交所报告，并披露减持计划完
成公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过
证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和
高级管理人员应当在收到相关执行通知后及时告知公司董事会
秘书或公司董事会办公室，委托公司披露相关情况。披露内容应
当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。
第十九条 公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减
持的，股份过出方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定
的任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让的股份不得超过
各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并应当持续共同遵守
深交所关于董事、高级管理人员减持的相关规定。
公司董事、高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、
公司分立等拟分配股份的，应当及时告知公司董事会秘书或公司
董事会办公室，委托公司披露相关情况。
法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从其规定。
第二十条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本
公司股票：
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（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊
原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大
影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之
日；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第二十一条 公司董事、高级管理人员违反《证券法》的规
定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后
六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益
归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下
内容：
（一）公司董事、高级管理人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六
个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时
点起算六个月内又买入的。
第二十二条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、
法人或其他组织不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份及其
衍生品种的行为：
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（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟
姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原
则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可
能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种
的，参照本制度第十二条的规定执行。
第二十三条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其
变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上
市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务
规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十四条 公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司
股票为标的证券的融资融券交易。
第二十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理
人员及本制度第二十二条规定的自然人、法人或其他组织的身份
及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息
的网上申报，并每季度检查其买卖本公司股份的披露情况。
第四章 责任
第二十六条 公司董事、高级管理人员违反本制度第二十一
条规定买卖本公司股票的，中国证监会将依据《证券法》相关规
定给予处罚。
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第二十七条 公司董事、高级管理人员违反本制度，给公司
造成不良影响的，公司视情节轻重给予相应处分。
第五章 附 则
第二十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公
司章程等的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法
程序修改后的公司章程相抵触时，应按效力层级更高的法律、行
政法规的规定执行，并及时修订本制度，提交公司董事会审议。
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十条 本制度自董事会通过之日起执行。2010 年 4 月公
司董事会审议通过的《董事、监事和高级管理人员所持公司股份
及其变动管理制度》同时废止。
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