东兴证券股份有限公司董事会
关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明
东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券或公司）与中国国际金融股份有
限公司（以下简称中金公司）、信达证券股份有限公司（以下简称信达证券）拟
由中金公司通过向东兴证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券全体
A 股换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简
称本次交易）。
根据上海证券交易所的相关要求，公司董事会对公司就本次交易采取的保密
措施及保密制度说明如下：
制在公司少数核心管理层及核心经办人员，将知悉信息的人员限定在最小范围之
内。
得告知其他人员本次交易相关信息，不得利用交易筹划信息买卖上市公司股票，
如涉嫌内幕交易，会对当事人以及本次交易造成严重后果。
券交易所申请，公司股票自2025年11月20日开市时起开始停牌。停牌期间，公司
根据有关法律法规的规定和要求，每5个交易日发布一次重大资产重组进展公告。
确认，及时完成内幕信息知情人的登记，并完成了相关材料的上报。
围仅限于公司的董事、高级管理人员及经办人员，相关人员严格履行了诚信义务，
没有泄露保密信息。
各方对本次交易的相关信息负有保密义务。
依法披露前，不得公开或泄露该等信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买
卖相关股票。
综上，公司在本次交易中已根据相关法律、法规及规范性文件的规定，采取
了必要且充分的保密措施，制定了严格有效的保密制度，限定了相关敏感信息的
知悉范围，严格履行了本次交易信息在依法披露前的保密义务。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司董事会关于本次交易采取的保密措施
及保密制度的说明》的盖章页）
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