天津国安盟固利新材料科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为了加强天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对
公司的了解和认同，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，切实保
护投资者利益，实现公司价值最大化和投资者利益最大化，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）《上市公司投资者
关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板
上市公司规范运作》《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）及其它有关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本
制度。
第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了
解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、
保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司
内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投
资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。
第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
第六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员
在投资者关系管理活动中，不得出现以下情形：
（一）透露或者发布尚未公开披露的重大信息，或者与依法披露的信息相
冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预期或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规则或者，或者影响公司证券及其衍生品种正常
交易的违法违规行为。
第二章 投资者关系管理的内容、方式
第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清
除影响沟通交流的障碍性条件。
第九条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设
置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：股东会、新闻发布会、产品推介会；公司或者
相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网
站与内部刊物；董事、高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；以书面或者
口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告
等；深圳证券交易所认定的其他形式。
第十条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十一条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接收，通过有效形式向投
资者答复和反馈相关信息。号码、地址如有变更应及时公布。
第十二条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第十三条 公司可以通过公司官方网站、深圳证券交易所网站和深圳证券交
易所网站投资者关系互动平台（简称互动易平台）、新媒体平台、电话、传真、
邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、
证券分析师调研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。
第十四条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。
公司应合理、妥善地安排活动，做好信息隔离，避免让来访人员有机会得到
内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十五条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第十六条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准
确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十七条 公司应充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理
人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十八条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
情况下董事长或者总裁应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由各
证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十九条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规
定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十条 公司可在年度报告披露后，应当按照中国证监会、证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明
会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语
音等形式。
第二十一条 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号
码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
第二十二条 公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业
绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、
风险因素等投资者关心的内容进行说明。
第二十三条 在遵守信息披露规则的前提下，公司应逐步建立、完善与投资
者的重大事项沟通机制。
股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应通过多种渠道主动与股东特
别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，公司可以通
过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立
热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。
第二十四条 在与投资者进行沟通时，公司聘请的相关中介机构也可参与相
关活动。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十五条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十六条 公司投资者关系管理工作实行董事长负责制，董事会秘书为公
司投资者关系管理负责人，具体负责公司投资者关系管理事务的组织和协调工作。
董事会办公室是公司投资者关系管理职能部门，办理公司投资者关系管理日常事
务。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行
投资者关系管理工作职责提供便利条件。
公司其他部门及下属控股公司在董事会秘书的统一协调下参与投资者关系
管理活动。
第二十七条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技
能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十八条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员
和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十九条 在不影响公司生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司的其他
职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助董事会办公室对投资者
关系管理工作的实施。
第三十条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和
相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、深圳证券交
易所相关规则和公司规章制度的理解。
第三十一条 公司在认为必要的情况下，可聘请专业的投资者关系工作机构
协助实施投资者关系工作。
第三十二条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。
第三十三条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，
妥善处理投资者诉求。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、
向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第三十四条 公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称
互动易）等多种渠道与投资者交流，指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表
及时查看并处理互动易的相关信息。公司应当通过互动易就投资者对已披露信息
的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问
题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。
公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披
露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进
行回答。
第三十五条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、
客观、以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸
大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者。如涉及事项存在不确定性，充分
提示相关事项可能存在的不确定性和风险。
公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发布的
信息不得与依法披露的信息相冲突。
第三十六条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创
新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不
当影响公司股票及其衍生品种价格。
第三十七条 公司应当充分关注互动易信息及各类媒体关于公司的报道，充
分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
第三十八条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案
制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于三年。
第三十九条 公司应当在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等
投资者关系活动结束后及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
在互动易平台和公司网站刊载。
投资者关系活动记录表应当包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第四十条 公司可以召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听
取建议。
公司相关重大事项受到市场高度关注或者质疑的，除按规定及时履行信息披
露义务外，应当及时召开投资者说明会。
第四十一条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安
排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第四十二条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长 (或者总
裁)、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓励保
荐代表人或独立财务顾问主办人参加。
第四章 附 则
第四十三条 本制度未尽事宜或与法律法规、规范性文件及公司章程的规定
不一致的，以法律法规、规范性文件及公司章程的规定为准。
第四十四条 本制度的解释权归董事会。
第四十五条 本制度经董事会审议通过之日起生效。
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