中联重科股份有限公司
第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益，规范中联重科股
份有限公司（以下简称“公司”）境外发行证券与上市相关的国家秘密和
档案管理工作，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国
家秘密法》
（以下简称“
《保密法》
”）、
《中华人民共和国档案法》和《关于
加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等相
关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“境外发行证券与上市”是指公司在中华人民共
和国大陆地区以外的国家和地区发行证券并上市。本制度适用于公司境外
发行证券与上市的全过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。
第三条 本制度适用于公司及其合并财务报表范围内的境内下属企业
以及公司为境外发行证券与上市所聘请的境内外证券公司、证券服务机
构。
第四条 在境外发行证券与上市过程中,公司以及提供相应服务的证
券公司、证券服务机构应当严格遵守中华人民共和国相关法律法规的规定
以及本制度的要求,增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识,建立
健全保密和档案工作制度，采取必要措施落实保密和档案管理责任，不得
泄露国家秘密和国家机关工作秘密，不得损害国家和公共利益。
第五条 国家秘密是关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一
定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。公司秘密涉及国家秘密的，应
当根据《保密法》等相关法律法规及本制度的规定规范保护。
第六条 公司境外发行证券与上市过程中所涉及的国家秘密应当根据
《保密法》规定，由有权机关确定国家秘密范围、密级、保密期限，并根
据工作需要将知悉范围限定在最小范围。
在执行秘密事项过程中，需要确定国家秘密的密级时，应当先行采取
保密措施，并立即报请有相应定密权限的业务主管部门或者保密行政管理
部门确定。
第七条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、证券
服务机构和境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露涉及国家秘密、
国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批权限的主管部门批
准，并报同级保密行政管理部门备案。是否属于国家秘密不明确或者有争
议的，应当依法报有关保密行政管理部门确定；是否属于国家机关工作秘
密不明确或者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。
第八条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、证券
服务机构和境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露其他泄露后会
对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料的，应当按照国家有
关规定，严格履行相应程序。
第九条 在公司境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、
证券服务机构提供文件、资料时，应按照国家相关保密规定处理相关文件、
资料，并就执行本制度第七条、第八条的情况向有关证券公司、证券服务
机构提供书面说明。有关证券公司、证券服务机构应当妥善保存上述书面
说明以备查。
第十条 经履行相应程序后，公司向有关证券公司、证券服务机构等
提供涉及国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安全或者
公共利益造成不利影响的文件、资料的，双方应当依照《保密法》等法律
法规及本制度，签订保密协议，明确有关证券公司、证券服务机构等承担
的保密义务和责任。
第十一条 公司发现国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会
对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料已经泄露或者可能泄
露的，应当立即采取补救措施并及时向有关机关、单位报告。
第十二条 在公司境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、
证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供会计档案或会计档案复制
件的，应当按照国家有关规定履行相应程序。
第十三条 在境外发行证券与上市过程中，公司应当要求提供相关证
券服务的证券公司、证券服务机构在境内形成的工作底稿等档案应当存放
在境内。需要出境的，按照国家有关规定办理审批手续。
第十四条 境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就公司境外发
行上市相关活动对公司以及为公司境外发行上市提供相应服务的境内证
券公司、证券服务机构进行检查或调查取证的，公司、证券公司和证券服
务机构，在配合境外证券监督管理机构或境外有关主管部门检查、调查或
为配合检查、调查而提供文件、资料前，应当经中国证券监督管理委员会
或有关主管部门同意。
第十五条 公司应当依法对在境外发行证券与上市过程中涉及保密和
档案管理的有关事项进行自查。公司在自查及检查过程中，如发现任何单
位、人员、组织有违反本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措
施，包括但不限于责令改正、通报批评等。对于公司在自查及检查过程中
发现的问题，公司应监督整改工作的进展及实施情况。对于经公司要求仍
拒绝整改的单位、人员或组织，公司可向政府有关主管部门报告。
第十六条 公司应当明确接触国家秘密的相关人员的权利、责任和要
求，对前述人员履行职责情况开展经常性的监督检查。
第十七条 在公司境外发行上市活动中，任何单位和个人违反《保密
法》和《中华人民共和国档案法》等法律法规的，由政府有关部门依法追
究法律责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 本制度未尽事宜，按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、公司股票上市地证券监管规则的规定执行。本办法如与法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则相抵触
时，按有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证
券监管规则的规定执行；同时应及时修订本制度，报董事会审议通过。
第十九条 本制度经董事会审议通过后实施，由董事会负责解释及修
改。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○二五年十二月十七日
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