上海锦天城（杭州）律师事务所
关于浙江博菲电气股份有限公司
授予预留部分限制性股票事项的
法律意见书
地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层
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上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书
上海锦天城（杭州）律师事务所
关于浙江博菲电气股份有限公司
授予预留部分限制性股票事项的
法律意见书
上锦杭2025法意字第41215号
致：浙江博菲电气股份有限公司
上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“锦天城”或“本所”）接受浙江
博菲电气股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司 2025 年限制性股
票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的法律顾问，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深
圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律法规的规
定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计
划授予预留部分限制性股票事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《浙江博菲电气股份有限公司 2025 年
限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《浙江
博菲电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简
称“《考核管理办法》”）及公司相关薪酬与考核委员会会议文件、董事会会议文
件、监事会会议文件以及本所律师认为需要审查的其他文件。
对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明：
事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律
法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法
律意见。
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勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查
和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关
的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经
办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。
真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料为
副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行
为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印
章均为真实。
办律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及
主管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有
效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人
士承担。
他材料一同上报深圳证券交易所进行相关的信息披露。
用作任何其他用途。
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正 文
一、本次授予的批准与授权
经本所律师查验，截至本法律意见书出具之日，本次授予已取得如下批准和授
权：
（一）2025 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，在关联董事
回避表决的情况下审议通过了《关于〈浙江博菲电气股份有限公司 2025 年限制性
股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江博菲电气股份有限公司
（二）2025 年 4 月 18 日，公司召开了第三届监事会第十次会议，会议审议通
过了《关于〈浙江博菲电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）〉
及其摘要的议案》《关于〈浙江博菲电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法〉的议案》，并对公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）
发表了核查意见，确认本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效。
（三）2025 年 4 月 23 日至 2025 年 5 月 6 日，公司对本次激励对象的名单及
职务在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。
（四）2025 年 5 月 7 日，公司公告了《监事会关于 2025 年限制性股票激励计
划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》，监事会发表核查意见如下：
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对
象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。
解之处。
的情形。
股子公司）董事和核心技术/业务人员，不包括公司独立董事、监事、单独或合计
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持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
综上所述，公司监事会认为：公司对本次激励计划首次授予拟激励对象名单的
公示程序合法、合规，列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合相关
法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划确定的激励对象范围，
其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（五）2025 年 5 月 19 日，公司召开了 2024 年年度股东大会，审议通过了《关
于〈浙江博菲电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》《关于〈浙江博菲电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法〉的议案》等议案。根据前述决议，董事会被授权确定股权激励计划的
授权日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票
所必需的公告、登记等相关程序。
（六）2025 年 5 月 19 日，公司召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第四
次会议、第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，在关联董事回
避表决的情况下审议通过了《关于调整公司 2025 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票
的议案》。
（七）2025 年 5 月 29 日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2025 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》《关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股
票的议案》。
（八）2025 年 6 月 11 日，公司完成了 2025 年限制性股票激励计划限制性股
票（新增股份）的首次授予登记工作。2025 年 6 月 15 日，公司完成了 2025 年限
制性股票激励计划限制性股票（回购股份）的首次授予登记工作。
（九）2025 年 11 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销 2025 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》。
（十）2025 年 12 月 16 日，公司召开了 2025 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于回购注销 2025 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
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（十一）2025 年 12 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议
通过了《关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股
票的议案》。
综上，本所律师认为，本次授予事项已取得了必要的批准和授权，符合《管理
办法》、《公司章程》及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、关于本次授予的具体情况
（一）授予日
根据 2024 年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会确定本次激励计划的授予日。
于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司董事会同意以 2025 年 12 月 16 日为预留授予日。
（二）授予对象、授予数量及授予价格
根据《激励计划（草案）》、第三届董事会第二十三次会议以及公司提供的相
关资料，公司董事会同意向符合授予条件的 4 名激励对象授予 67.20 万股限制性股
票，授予价格为 12.98 元/股。
本所律师认为，本次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》
《激励计划（草案）》的相关规定。
（三）授予条件
根据公司确认并经本所律师核查，截至本《法律意见书》出具之日，公司及激
励对象不存在《管理办法》《激励计划（草案）》规定的不得向激励对象授予限制
性股票的情形，即：
公司未出现下列情形之一：
意见的审计报告；
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表示意见的审计报告；
分配的情形；
激励对象未出现以下情形之一
者采取市场禁入措施；
本所律师认为，《激励计划（草案）》规定的本次授予条件均已满足，公司向
该等激励对象授予限制性股票符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次授予已经取得现
阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划（草
案）》的相关规定；本次授予的授予日、授予对象、授予数量和授予价格符合《管
理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予条件均已满足，公司
向该等激励对象授予限制性股票符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规
定；公司尚需按照相关规定办理本次授予的授予登记手续及履行相应的信息披露义
务。
本法律意见书正本一式贰份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后
生效。
（以下无正文，为签署页）
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（本页无正文，为《上海锦天城（杭州）律师事务所关于浙江博菲电气股份有限
公司 2025 年限制性股票激励计划授予预留部分限制性股票事项的法律意见书》之
签署页）
上海锦天城（杭州）律师事务所 经办律师：
孙雨顺
负责人： 经办律师：
马茜芝 沈 璐
年 月 日
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