广东冠豪高新技术股份有限公司
股东、董事、高级管理人员持有本公司
股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为规范广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）股东、董事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”
）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券
交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《广东冠豪
高新技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
制定本制度。
第二条 本制度适用下列减持行为：
（一）大股东减持，即上市公司持有 5%以上股份的股东、实际
控制人（以下统称“大股东”）减持股份；大股东减持其通过本所集
中竞价交易方式买入的公司股份，仅适用本制度第四条、第六条至第
八条、第十二条第一款、第三十条的规定；大股东减持其参与公开发
行股份而取得的公司股份，仅适用本制度第四条、第六条至第十条、
第十二条第一款、第三十条的规定；
（二）特定股东减持，即大股东以外的股东，减持其所持有的上
市公司首次公开发行前发行的股份（以下简称“特定股份”）；特定
股份在解除限售前发生非交易过户，受让方后续减持该部分股份；
（三）董事、高级管理人员减持其所持有的公司股份。
第三条 公司股东、董事和高级管理人员所持本公司股份是指登
记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；股东、董事和高
级管理人员拥有多个证券账户的，应当合并计算；从事融资融券交易
的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 计算公司股东持股比例时，应当将其通过普通证券账
户、信用证券账户以及利用他人账户所持公司的股份，以及通过转融
通出借但尚未归还或者通过约定购回式证券交易卖出但尚未购回的
股份合并计算。
第五条 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、财
务总监和董事会秘书及《公司章程》规定的其他人员。
第六条 公司股东、董事、高级管理人员减持股份的，应当遵守
法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所（以下简
称“上交所”）其他规定以及《公司章程》关于股份转让的限制性规
定，并应当按照相关规定履行信息披露义务，保证披露的信息真实、
准确、完整。
股东、董事、高级管理人员就限制股份转让作出承诺的，应当严
格遵守。
股东、董事、高级管理人员不得通过任何方式或者安排规避法律
法规及上交所其他规定。
第二章 持股变动的禁止情况
第七条 存在下列情形之一的，大股东不得减持本公司股份：
（一）该股东因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚
未满 6 个月的；
（二）该股东因涉及与公司有关的违法违规，被上交所公开谴责
未满 3 个月的；
（三）该股东因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚
未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定，或者减持资金用
于缴纳罚没款的除外；
（四）法律、法规、中国证监会和上交所规定的其他情形。
第八条 存在下列情形之一的，公司控股股东、实际控制人不得
减持本公司股份：
（一）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（二）公司被上交所公开谴责未满 3 个月的；
（三）公司可能触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重
大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作
出之日起，至下列任一情形发生前：
司法裁判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形。
（四）法律、法规、中国证监会和上交所规定的其他情形。
第九条 存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人不得通过
证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份，但已经按照本
制度第二十五条规定披露减持计划，或者中国证监会另有规定的除
外：
（一）最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度未实施现金
分红或者累计现金分红金额低于同期年均归属于公司股东净利润的 3
（二）最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）低
于最近一个会计年度或者最近一期财务报告期末每股归属于公司股
东的净资产的。
第十条 最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）
低于首次公开发行时的股票发行价格的，公司首次公开发行时的控股
股东、实际控制人及其一致行动人不得通过证券交易所集中竞价交
易、大宗交易方式减持股份，但已经按照本制度第二十五条规定披露
减持计划，或者中国证监会另有规定的除外。
前款规定的主体不具有相关身份后，应当继续遵守本条规定。
第十一条 公司大股东或者特定股东减持，采取集中竞价交易方
式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数
的 1%。
第十二条 大股东或者特定股东减持，通过协议转让方式的，单
个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的 5%，转让价格下限比
照大宗交易的规定执行。
受让方在受让后 6 个月内，不得减持其所受让的股份。
大股东通过协议转让方式减持股份，导致其不再具有大股东身份
的，应当在减持后 6 个月内继续遵守本制度第十一条、第十三条、第
二十五条以及第二十六条的规定。控股股东、实际控制人通过协议转
让方式减持股份导致其不再具有控股股东、实际控制人身份的，还应
当在减持后 6 个月内继续遵守本制度第九条的规定。
大股东自持股比例低于 5%之日起 90 日内，通过集中竞价交易、
大宗交易方式继续减持的，仍应当遵守本制度关于大股东减持的规
定。
第十三条 公司大股东或者特定股东减持，采取大宗交易方式
的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过上市公司股份总
数的 2%；股份受让方在受让后 6 个月内不得减持其所受让的股份。
第十四条 公司大股东、董事、高级管理人员所持股份被人民法
院通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，应当
在收到相关执行通知后 2 个交易日内披露，不适用本制度第二十五条
的规定。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、减持方式、时间
区间等。
第十五条 存在下列情形之一的，公司董事、高级管理人员不得
减持其所持本公司股份：
（一）公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）董事、高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（四）董事、高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯
罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政
处罚、判决刑罚未满 6 个月的；
（五）董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会
行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者
减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）董事、高级管理人员因涉及与公司有关的违法违规，被上
海证券交易所公开谴责未满 3 个月的；
（七）公司可能触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重
大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作
出之日起，至下列任一情形发生前：
司法裁判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形。
（八）法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所规则以及
《公司章程》规定的其他情形。
公司董事、高级管理人员因离婚分割股份后进行减持的，股份的
过出方和过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期
届满后 6 个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份
总数的 25%，并应当持续共同遵守本规定的有关规定。但法律、行政
法规、中国证监会另有规定的除外。
第十六条 董事及高级管理人员在就任时确定的任职期间和任
期届满后 6 个月内应当遵守下列限制性规定：
（一）每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本
公司股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、
继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动，或法律、法规、中国证
监会等有关规定导致股份变动的除外。
董事及高级管理人员所持本公司股份不超过 1,000 股的，可一次
全部转让，不受前款转让比例的限制。
（二）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上交所对董
事、高级管理人员股份转让的其他规定。
第十七条 公司董事、高级管理人员以上年末其所持有的本公司
股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。
董事、高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条
件的股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股
份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股
份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计
入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。
第十八条 公司董事及高级管理人员在下列期间不得买卖本公
司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因
推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起
算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日止；
（四）中国证监会及上交所规定的其他期间。
第十九条 大股东、董事及高级管理人员不得将其持有的本公司
股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖
出后 6 个月内又买入，否则由此所得收益归公司所有，公司董事会应
当收回其所得收益并及时披露相关人员前述买卖的情况、收益的金
额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。对于多次买
入的，以最后一次买入的时间作为 6 个月卖出禁止期的起算点；对于
多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为 6 个月买入禁止期的起算
点。
前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的本公司股票或
者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用
他人账户持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
第二十条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人
或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种
的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、上交所或公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组织。
第三章 信息申报与披露
第二十一条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员
的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事、高级管理人员办理个
人信息的网上申报，每季度检查董事、高级管理人员买卖本公司股票
的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、上交所报告。
第二十二条 公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委
托公司通过上交所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离
任职时间等个人信息：
（一）董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日
内；
（四）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
（五）现任董事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（六）上交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向上交所、中国结算上海分公司、公
司董事会提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第二十三条 公司董事、高级管理人员应当保证本人申报数据的
及时、真实、准确、完整，同意上交所及时公布相关人员买卖本公司
股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第二十四条 公司按照中国结算上海分公司的要求，对董事、高
级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第二十五条 大股东、董事、高级管理人员计划通过本所集中竞
价交易、大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交
易日前向本所报告并披露减持计划。存在本制度不得减持情形的，不
得披露减持计划。
减持计划的内容应当包括拟减持股份的数量、来源、减持时间区
间、方式、价格区间、减持原因，以及不存在本制度第七条至第十条、
第十五条规定情形的说明等。每次披露的减持时间区间不得超过 3 个
月。
第二十六条 在规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购
重组等重大事项的，本制度第二十五条规定的大股东、董事和高级管
理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项
是否有关。
减持计划实施完毕的，公司大股东、董事和高级管理人员应当在
内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届
满后的 2 个交易日内向上交所报告，并予公告。
第二十七条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份发生变动
的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并通过公司
在上交所网站进行公告，公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上交所要求披露的其他事项。
第二十八条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动
比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司
收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定
履行报告和披露等义务。
第二十九条 公司可以通过《公司章程》对董事、高级管理人员
转让其所持本公司股份规定更长的限制转让期间、更低的可转让股份
比例或者附加其它限制转让条件。
第四章 法律责任
第三十条 公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法
人或其他组织、持有公司股份 5%以上的股东，违反本制度买卖本公
司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收
益，并按照本公司相关制度处以一定数量的罚款并采取其他惩罚性措
施；给公司造成重大不良影响或损失的，公司将免除其职务并可要求
其承担相应的经济赔偿责任；触犯相关法律的依法予以处罚，情节严
重的移交司法机关追究其刑事责任。
第三十一条 对公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然
人、法人或其他组织、持有公司股份 5%以上的股东违反本制度给投
资者造成损失的，应当依法承担民事、行政或刑事责任。
第五章 附则
第三十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规
章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家
日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序
修改后的《公司章程》的规定不一致时，按后者的规定执行，并应当
及时修改本制度。
第三十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自公司股东
会审议通过之日起生效。原 2022 年 12 月 2 日发布的《董事、监事、
高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》废止。
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