阿尔特汽车技术股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为了进一步加强阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称公司）与
投资者和潜在投资者（以下简称投资者）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，
进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工
作指引》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称《创业板上市规则》）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《阿尔特汽车技术股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。投资者关系管理应坚持以下基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三条 投资者关系管理的目的：
(一) 树立尊重投资者及投资市场的管理理念；
(二) 通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的
了解和认同；
(三) 促进公司诚信自律、规范运作；
(四) 提高公司透明度，改善公司治理结构。
第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员
开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规、《创业板上市规则》、本制度和
深圳证券交易所其他相关规定，体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准确、
完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
第六条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投
资者现场调研、媒体采访等，防止泄露未公开重大信息。
第七条 公司应当建立投资者关系管理机制，指定董事会秘书担任投资者关
系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工
应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第八条 投资者关系管理的工作对象包括：
（一）投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）其他相关机构。
第九条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制度，
投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于三年。
第十条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者
咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电
话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
第十一条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，
设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：股东会、新闻发布会、产品推介会；公司或者
相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网
站与内部刊物；董事、高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；以书面或者
口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告
等；深圳证券交易所认定的其他形式。
第十二条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提
下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，公司与投资者沟通的内容主要包
括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息等信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十三条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官方网站、中国投资者网、深圳证券交易所网站和深圳证券交易所投资者
关系互动平台（简称互动易平台）、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教
育基地等渠道，采取股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调
研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。沟通交流的方式应当方便投资者
参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十四条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投
资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十五条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及
其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十六条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。公司中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合
理、妥善地安排参观及沟通过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披
露的重大信息。
第十七条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第十八条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十九条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第二十条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、
分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可
以推理出未公开重大信息的，公司可以拒绝回答。
第二十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公
司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开重大信息。
第二十二条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
在互动易平台和公司网站刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十三条 公司相关重大事项受到市场高度关注或者质疑的，除按规定
及时履行信息披露义务外，应当及时召开投资者说明会。
公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。公司应当
在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网
址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时
段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负
责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓励保荐代表人或独
立财务顾问主办人参加。
第二十四条 股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
及时答复中小股东关心的问题。
第二十五条 公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。
第二十六条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接受调研前，
应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采访及调研。接受采访或
者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同
亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录
音录像。
第二十七条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书应当至少包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
告知公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第二十八条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前告知公司。
公司在核查中发现前款规定文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
第三章 互动易平台信息发布及回复内部审核程序
第二十九条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流。互动易平
台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过互动易平台发布信息或
回复投资者提问。
第三十条 公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地
分析、说明和答复。公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问的，应当谨慎、
理性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平。公司
信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开
的重大信息。公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平
台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第三十一条 公司董事会办公室为互动易平台信息发布和提问回复的对口管
理部门，由董事会秘书负责策划、安排和组织互动易平台的问答回复。
公司关于互动易平台信息发布及回复的内部审核程序如下：
（一）问题收集整理。董事会办公室指派专人负责收集整理互动易平台的投
资者提问，并及时向董事会秘书汇报；
（二）回复内容起草。董事会秘书组织董事会办公室起草相关问题回复，涉
及子公司及职能部门的提问，相关主体负责人应积极配合并按要求及时提供相关
资料，保证所提供的内容真实、准确、完整。
（三）回复审核及发布。相关问题的回复内容起草完成后，经董事会秘书审
核通过后及时发布。董事会秘书认为特别重要的回复，可根据实际情况，报董事
长审批。
未经审核通过的信息或回复，公司不得对外发布信息或者回复投资者提问。
第三十二条 公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详
细地分析、说明和答复。公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当
注重诚信，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资
者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。
公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及回
复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得
选择性发布信息或者回复投资者提问。对于重要或者具有普遍性的问题及答复，
公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
第三十三条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、
理性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得
使用夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误
导投资者。如涉及事项存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的重
大不确定性和风险。
第三十四条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创
新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不
当影响公司股票及其衍生品种价格。
第三十五条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得发布
涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布涉及国家秘密、商业秘
密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟
发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。
第三十六条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公
司股票及其衍生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资
者提问从事市场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛质疑，被公共传
媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当关注并及时
履行相应信息披露义务。
第四章 投资者关系管理负责人及其职责
第三十七条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一） 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二） 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三） 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公
司董事会以及管理层；
（四） 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五） 保障投资者依法行使股东权利；
（六） 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七） 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八） 开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第三十八条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，在全面深入了
解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类
投资者关系管理活动。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当
为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。公司董事会办公室为
公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。
第三十九条 董事会秘书负责对公司董事、高级管理人员及相关人员开展投
资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易
所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第四十条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书对公司高级管理人员及
相关人员进行有针对性的介绍和指导。
董事会秘书需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反
馈给公司董事会及管理层。
第五章 投资者关系管理职能部门及其职责
第四十一条 董事会办公室为投资者关系管理职能部门，具体履行投资者关
系管理工作的职责，主要包括：
（一）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相
关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行说明会及路演
等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答
投资者的咨询。
（二）定期报告：主持年度报告、中期报告、季度报告的编制和披露工作；
（三）筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会、董事会，准备会议材料；
（四）公共关系：建立并维护与监管部门、深圳证券交易所等相关部门良好
的公共关系；
（五）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安
排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
（六）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上
披露公司信息，方便投资者查询；
（七）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度
波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；
（八）有利于改善投资者关系的其他工作。
第四十二条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况，包括产业、产品、技术、流
程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发
展前景、所处行业有深刻的了解；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力和市场营销技巧；
（四）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序。
第四十三条 公司董事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分、
子公司、全体员工应积极参与并主动配合董事会办公室实施投资者关系管理工作。
第四十四条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的专
业知识和良好的职业素养。公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法
规、深圳证券交易所相关规则和公司规章制度的理解。
第四十五条 董事会应当尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广
泛的沟通，并借助互联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。
第六章 附 则
第四十六条 本制度由公司董事会负责修订与解释。本制度未尽事宜，按有
关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度
与有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》有关规定不一
致的，以法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第四十七条 本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、行政法规、
部门规章和规范性文件和依法定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有
关法律、行政法规、部门规章和规范性文件和《公司章程》的规定执行，董事会
应及时对本制度进行修订。
第四十八条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施。
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