彩讯科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
彩讯科技股份有限公司
内幕信息知情人管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步规范彩讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原
则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息
披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管
理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》
的有关规定，特制订本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当保证内幕信息知情
人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕
信息知情人的登记入档事宜。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）
盘、录音（像）带、光盘、其他储存介质等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，
须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核）后，方可对外报道、
传送。
第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、各控股子公司和参股公司
等及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工
作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第五条 本制度所称“内幕信息”是指涉及公司的经营、财务或者对公司证
券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。本制度所称“尚未公开”是指公司
尚未在证监会指定的信息披露媒体或网站上正式公开。
第六条 本制度所称“内幕信息”包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
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（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上高级管理人员发生变动，董事长或者总经
理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、高级管理人员涉嫌
犯罪被司法机关采取强制措施；
（十二）公司分配股利或者增资的计划；
（十三）公司股权结构的重大变化；
（十四）公司债务担保的重大变更；
（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（十六）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十七）公司收购的有关方案；
（十八）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息及该
会规定的其他事项。
第七条 内幕信息知情人是指在公司内幕信息公开前能直接或间接获取公
司内幕信息的人员。
第八条 本制度所称“内幕信息知情人”的范围包括但不限于：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员；
（三）公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；
（四）公司各部门、各分支机构、子公司及其董事、高级管理人员；
（五）公司交易对方和其关联人及其董事、高级管理人员；
（六）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
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（七）因履行工作职责或参与公司涉及内幕信息工作而获取内幕信息的保荐
人、承销公司证券的证券公司、证券服务机构、其他单位或个人；
（八）由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的其他人
员；
（九）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。
第三章 内幕信息的登记与备案
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案，
及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披
露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等信息。
第十条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，
保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作，应当如实、完整记
录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信
息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照要求及时向深圳证券交易所报备相
关资料。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料
至少保存十年。
第十一条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权
激励的内幕信息，除按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重
大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参
与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在
备忘录上签名确认。需要时还应在内幕信息公开披露后，及时将相关内幕信息知
情人名单报送深圳证监局和深圳证券交易所备案。
第十二条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其主要负
责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信
息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告
知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。
第十四条 公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信
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息披露文件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
（一）获悉公司被收购；
（二）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；
（三）公司董事会审议通过证券发行预案；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
（五）公司董事会审议通过股份回购预案；
（六）公司拟披露年度报告、半年度报告；
（七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
上述“高送转”是指：每十股获送的红股和资本公积金转增的合计股数达到
十股以上；
（八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
（九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
（十一）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
第十五条 公司应当在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交
易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内
幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人进行责任追究，
并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证监局和深圳证券交易所。
第十六条 公司应当在年度报告“董事会报告”部分披露内幕信息知情人管
理制度的执行情况，本年度公司自查内幕信息知情人在内幕信息披露前利用内幕
信息买卖公司股份的情况，以及监管部门的查处和整改情况。
第四章 保密制度及责任追究
第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得
擅自以任何形式对外泄露。公司应当通过内幕信息知情人签订保密承诺书、保密
协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员。
第十八条 公司全体董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要
的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，并不得在
公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
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第十九条 公司内幕信息尚未公布前，有机会获取内幕信息的内幕人员不得
将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送；不得将相关信息泄露给亲属、朋
友、同事或其他人；不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利；不得买卖公司
证券或建议他人买卖公司证券。
第二十条 内幕信息知情人擅自对外披露内幕信息，或利用内幕信息进行内
幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场等活动给公司造成严重影响或损失的，公
司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
第二十一条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股
东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。对公司股东、实际控制人
没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十三条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活
动而受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司须将处罚结果报送深圳证监局
和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网站进行公告。
第五章 附 则
第二十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行。
本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的
《公司章程》相冲突的，应按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十五条 本制度由董事会负责制定、解释和修订。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
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