海默科技（集团）股份有限公司
独立董事提名人声明与承诺
提名人 海默科技（集团）股份有限公司董事会现就提 名
姜洪元先生为海默科技（集团）股份有限公司第 九届董 事会 独
立 董 事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 。 被 提 名 人 已书面同意作为海
默科技（集团）股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（
参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充 分 了 解 被 提
名 人 职 业 、学 历 、职 称 、详 细 的 工 作 经 历 、全部 兼职 、有
无 重 大 失 信 等 不 良 记 录 等 情 况 后 作 出 的 ， 本 提名人认为被
提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文 件和
深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 对 独 立 董 事 候 选 人 任职资格及独
立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、被提名人已经通过 海默科技（集团）股份有限公司
第 九届 董 事 会 提 名 委 员 会 或 者 独 立 董 事 专 门 会 议 资 格 审
查 ，提名 人与 被提 名人 不存 在利 害关 系或 者其 他可 能影 响
独立 履职 情形的密切关系。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二 、被提 名人 不存 在《 中华 人民 共和 国公 司法 》第一
百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三、被提 名人 符合 中国 证监 会《 上市 公司 独立 董事 管
理办 法 》和深 圳证 券交 易所 业务 规则 规定 的独 立董 事任 职
资格和条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
五 、被提 名人 已经 参加 培训 并取 得证 券交 易所 认可 的
相关培训证明材料（如有）。
□是 √ 否
如否，请详细说明： 姜洪元先生承诺参加最近一次独立董事
培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
六、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反《中华 人民 共和
国公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关 于
规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、 基
金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
八 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组织 部
《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题
的意见》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、
教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》
的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股 份
制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证 券
基金 经营 机构 董事 、监事 、高级 管理 人员 及从 业人 员监 督
管理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十二 、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反《 银行 业金 融
机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的
相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十三 、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反《 保险 公司 董
事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立
董事管理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十四 、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反 其他 法律 、行
政法 规、部门 规章 、规范 性文 件和 深圳 证券 交易 所业 务规
则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，
熟 悉相 关法 律、 行政 法规 、部 门规 章、 规范 性文 件及 深圳
证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、
会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备
注册 会计 师资 格，或具 有会 计、审计 或者 财务 管理 专业 的
高级 职称 、副教 授或 以上 职称 、博士 学位 ，或具 有经 济管
理方 面高 级职 称且 在会 计、审计 或者 财务 管理 等专 业岗 位
有五年以上全职工作经验。
□ 是 □ 否 √ 不适用
如否，请详细说明：
十七 、被提 名人 及其 直系 亲属 、主要 社会 关系 均不 在
公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十八 、被提 名人 及其 直系 亲属 不是 直接 或间 接持 有公
司 已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东
中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十九 、被提 名人 及其 直系 亲属 不在 直接 或间 接持 有公
司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股
东任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十 、被提 名人 及其 直系 亲属 不在 公司 控股 股东 、实
际控制人的附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十 一 、被提 名人 不是 为公 司及 其控 股股 东、实际 控
制人 或者 其各 自的 附属 企业 提供 财务 、法律 、咨询 、保荐
等服 务的 人员 ，包括 但不 限于 提供 服务 的中 介机 构的 项目
组全 体人 员、各级 复核 人员 、在报 告上 签字 的人 员、合伙
人、董事、高级管理人员及主要负责人。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十 二 、被提 名人 与上 市公 司及 其控 股股 东、实际 控
制人 或者 其各 自的 附属 企业 不存 在重 大业 务往 来，也不 在
有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十 三 、被提 名人 在最 近十 二个 月内 不具 有第 十七 项
至第二十二项所列任一种情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十 四 、被提 名人 不是 被中 国证 监会 采取 不得 担任 上
市公 司董 事、高级 管理 人员 的证 券市 场禁 入措 施，且 期限
尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十 五 、被提 名人 不是 被证 券交 易场 所公 开认 定不 适
合担 任上 市公 司董 事 、高级 管理 人员 ，且期 限尚 未届 满的
人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十 六 、被提 名人 不是 最近 三十 六个 月内 因证 券期 货
犯罪 ，受到 司法 机关 刑事 处罚 或者 中国 证监 会行 政处 罚的
人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中
国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确
结论意见的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十 八 、被提 名人 最近 三十 六个 月未 受到 证券 交易 所
公开谴责或三次以上通报批评。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十 、被提 名人 不是 过往 任职 独立 董事 期间 因连 续两
次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董
事会提请股东会予以解除职务，未满十二个月的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十 一、包括 本次 提名 的公 司在 内，被提 名人 担任 独
立董事的境内上市公司数量不超过三家。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十 二、被提 名人 在公 司连 续担 任独 立董 事未 超过 六
年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
提名人郑重承诺：
一、本提 名人 保证 上述 声明 真实 、准确 、完整 ，没有
虚假 记载 、误导 性陈 述或 重大 遗漏 ；否则 ，本提 名人 愿意
承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律
监 管措施或纪律处分。
二 、本提 名人 授权 公司 董事 会秘 书将 本声 明的 内容 通
过深 圳证 券交 易所 创业 板业 务专 区录 入、报送 给深 圳证 券
交易 所或 对外 公告 ，董事 会秘 书的 上述 行为 视同 为本 提名
人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
三 、被提 名人 担任 独立 董事 期间 ，如出 现不 符合 独立
性要 求及 独立 董事 任职 资格 情形 的，本提 名人 将及 时向 公
司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。
提名 人（ 盖章 ）： 海默 科技 （集 团） 股份 有限 公司
董事 会
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