中国建筑股份有限公司董事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理办法
（2011 年 4 月 20 日第一届董事会第三十五次会议审议通过，
为规范中国建筑股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人员
持有公司股份及买卖公司股票行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以
下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上海证券交易所股票上市规
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》
则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高
级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《中国建筑股
份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）
《中国建筑股份有限公司信
息披露及重大信息内部报告管理规定》
《中国建筑股份有限公司内幕信
息知情人登记管理规定》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定
本办法。
司法》
《证券法》等法律、法规、规范性文件关于利益冲突、内幕交易、
操纵市场等禁止行为的规定，严格履行通知、申报等义务，以保证真
实、准确、及时、完整地披露其在公司中的股份权益及变动情况，不
得进行违法违规的交易。
人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融
券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
证券交易所网站及时申报或更新其个人、配偶、父母、子女及为其持
有股票的账户所有人身份信息（包括姓名、职务、身份证件号码、证
券账户、离任职时间等）：
易日内；
完整，并承担由此产生的法律责任。
所根据其申报数据资料，对其证券账户已登记的公司股份予以全部或
部分锁定。
限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向上海证券交易
所申请解除限售。
表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
收购管理办法》规定时，应当按照法律、法规、规范性文件及业务规
则的规定履行报告和披露等义务。
向上海证券交易所申报。公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公
司股份，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。
半年度报告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日内；
期间；
机关立案侦查期间，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑
罚未满 6 个月的；
尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用
于缴纳罚没款的除外；
易所公开谴责未满 3 个月的；
者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形。
月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份，
不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗
赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
的公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或
者在卖出后 6 个月内买入，公司董事会应当及时采取处理措施，核实
相关人员违规买卖的情况、收益的金额等具体情况，并收回其所得收
益。
月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6
个月内又买入的； “董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权
性质的证券”，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的
股票或者其他具有股权性质的证券。
个交易日登记在其名下的在上海证券交易所上市的公司股份为基数，
按 25%计算其本年度可以转让股份的额度，当计算可转让额度出现小
数时，按四舍五入取整数位。因司法强制执行、继承、遗赠、依法分
割财产等导致股份变动的除外。
让，不受本办法第 4.1 条规定的转让比例的限制。
可转让股份数量范围内转让其所持公司股份的，应当遵守本办法第 3.2
条规定。
的股份计入当年可转让股份的计算基数，新增有限售条件的股份计入
次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行权益分派导致董事和高
级管理人所持公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
自由减持，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次
年可转让股份的计算基数。
转让其所持公司股份规定比本办法更长的禁止转让期间、更低的可转
让股份比例或者附加其它限制转让条件的，从其规定。
买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息
披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海
证券交易所相关规定、
《公司章程》和其所作承诺的，董事会秘书应当
及时通知相关董事和高级管理人员。董事会秘书合规性审核无误后，
应及时回复书面确认书，公司董事、高级管理人员在接到公司的确认
书后进行股票买卖。
内，通过公司在上海证券交易所网站上进行披露。披露内容包括：
式减持股份的，除按照第 5.1 条、5.2 条执行外，还应满足以下要求：
易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向上海证券
交易所报告备案减持计划及公告。
时间区间、方式、价格区间、减持原因，以及不存在本办法第 3.2 条规
定情形的说明等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 3 个月。
本办法第 5.3.1 条涉及的公司董事和高级管理人员应当立即披露减持进
展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。
向上海证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，
未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后
的 2 个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。
中竞价交易、大宗交易方式强制执行的，应当在收到相关执行通知后 2
个交易日内予以披露，不适用本办法第 5.3 条的规定。披露内容应当包
括拟处置股份数量、来源、减持方式、时间区间等。
过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后 6
个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的
行外，董事和高级管理人员拟自愿披露增持股份计划的，还应当按照
上海证券交易所的有关规定履行增持计划及其实施进展、结果的披露
程序。
处理。涉嫌违纪和职务违法、职务犯罪的，根据管理权限，由具有管
辖权的纪检监察机构进行处理。
誉损失的，公司可以要求其赔偿损失及承担公司处理或解决该行为而
支出的合理费用。
民事、行政或刑事责任。
司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总法律顾问及由董事会明
确聘任为公司高级管理人员的其他人员。
建立健全、有效实施及监督检查。
股份的数据、信息及其变动，安排办理以上人员个人信息的网上申报，
并每季度检查董事、高级管理人员买卖公司股票的披露情况。
上申报，按照有关规定披露上述人员买卖公司股票的公告。
程》的有关规定执行。
及买卖公司股票的行为。
《中国建筑股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度(2022 版)》同时废止。
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