飞马国际内控制度 投资者关系管理制度
深圳市飞马国际供应链股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为加强深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，
规范公司投资者关系管理工作，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）
《上市公司与投资者关系工作指引》、
《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有
关法律、法规、规范性文件和《深圳市飞马国际供应链股份有限公司章程》
（以下简
称“《公司章程》”）等的有关要求，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交
流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司
的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资
者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础
上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规
章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
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规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公
司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国
投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟
通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通
交流的障碍性条件。
第七条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负
责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
如投资者联系电话、电子邮箱等发生变更，公司应当及时进行公告。
第八条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，可以在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网
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络基础设施开展投资者关系管理活动。
第九条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟
通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公
开的重大事件信息。
第十条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问
题并听取相关意见建议。
第十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公
司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容，不得以
任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或
者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，
并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关
系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布
公告，并采取其他必要措施。
第十二条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人
员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，
广泛征询意见。
股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特
别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股
东关心的问题。
第十三条 公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明
会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现
金分红说明会、重大事项说明会等情形。
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公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的
可以通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投
资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资
者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投
资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。参与投资者说明
会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事和董事会
秘书。公司处于持续督导期内的，保荐代表人或独立财务顾问主办人可以参加。
第十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召
开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十五条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分
红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
第十六条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关
系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互动
易平台和公司网站刊载。活动记录表至少应当包括下列内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）证券交易所要求的其他内容。
第十七条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或者授权
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专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的提
问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。对于重要或者具有普遍性的问题及
答复，公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、理性、客观，
以事实为依据，保证所发布或回复内容真实、准确、完整，不得使用夸大性、宣传
性、误导性语言，不得利用互动易平台迎合市场热点、影响公司股价。如涉及事项
存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。
公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披
露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问
进行回答。公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发
布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第十八条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从事
证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥善开展相
关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。公司、调研机构及个人不得利用
调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
第十九条 公司在与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流沟通
形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前报送公司。公司应当对上
述文件进行核查，发现其中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，应当要求其
改正；拒不改正的，公司应当及时发出澄清公告进行说明；如发现其中涉及未公开
重大信息的，应当立即向证券交易所报告并公告，同时要求特定对象在公司正式公
告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在此期间不得买卖或建议他人买卖公司证券
及其衍生品种。
第二十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公
司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请
求的，公司应当积极配合。
第二十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
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处理、及时答复投资者。
第二十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十三条 公司董事长是投资者关系管理工作的第一责任人，董事会秘书负
责组织和协调投资者关系管理工作。在董事会秘书的指导下，由证券事务部门负责
开展投资者关系管理的日常事务工作。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免
在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十四条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十五条 公司互动易平台信息发布及回复的内部审核程序：
（一）公司证券事务部门负责收集整理投资者问题并组织相关部门拟定发布或
回复内容，经公司董事会秘书审核后予以发布或回复投资者。
（二）公司董事会秘书认为涉及事项特别重要或敏感的，可视情况报公司董事
长审核。
未经审核通过，公司不得在互动易平台发布信息或者回复投资者提问。
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第二十六条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在
接受调研前，应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第二十七条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事
会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人
员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突
的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。
第二十九条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第三十条 公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管
理工作的系统性培训，并积极组织参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证
券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第三十一条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数
据库，以电子或纸质形式存档。投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
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（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保
存期限不少于三年。
第四章 附则
第三十二条 本制度未尽事宜或与法律、行政法规、部门规章、规范性文件和
《公司章程》的规定冲突的，以相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定为准。
第三十三条 本制度由董事会负责修订和解释。
第三十四条 本制度自董事会审议通过之日起施行，原《投资者关系管理制度》
同时废止。
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二〇二五年十二月
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