哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了进一步加强哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，增进投资者对
公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，进一步完善公
司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和
国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《上市公司投资者关系管理工作指引》等
有关法律、法规、规章、规范性文件和《哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司
章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司的投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、
真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造
成的误导。
第四条 公司开展投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件的相关规定开展投资者关系管理工作，不得在投资者关系
活动中以任何方式发布或者泄漏未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对
公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操
纵股票及其衍生品种价格的行为。
第二章 投资者关系管理的目的和原则
第五条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应在依法履行信息披露义务的基础
上，符合法律、法规规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制
度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资则诉求。
（三）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注意诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第六条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。
第七条 投资者关系管理的目的：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第三章投资者关系管理的对象、内容与方式
第八条 投资者关系管理的工作对象包括：
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）证券监管机构等相关政府部门
（五）其他相关个人和机构。
第九条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者关系专栏等渠道，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清
除影响沟通交流的障碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在
制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第十一条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露信
息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司在其他公共传
媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他
形式代替公司公告。
第四章 投资者关系管理的组织及实施
第十二条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，具体负责组织和
协调投资者关系管理工作。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级
管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行
投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第十三条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（二）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十四条 公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，由董事会秘书领
导，负责开展各类投资者关系管理活动和日常事务。
第十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人
员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
的违法违规行为。
第十六条 从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司及公司所处行业的情况；
（二）良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券
市场的运行机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行和职业素养、诚实守信。
第十七条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关
系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信
息，公司各部门及下属公司应积极配合。
公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，
保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号
码、地址如有变更应及时公布。
第十八条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十九条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
情况下董事长或者经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由各
证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第二十条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十一条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第二十二条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
第二十三条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第二十四条 公司在每年年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩
说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风
险因素等投资者关心的内容进行说明。参与业绩说明会的应当包括公司董事长
（或者经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，
鼓励保荐代表人出席说明会。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注
重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应
当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员
名单等。
第二十五条 公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。公司应当将
上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并
妥善保管。特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排
参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第二十六条 公司应当通过互动易与投资者交流，指派或者授权董事会秘书
或证券事务代表负责查看互动易上接收到的投资者提问，依照相关规定，根据情
况及时处理互动易的相关信息。
第二十七条 公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、
深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应
当加以整理并在互动易以显著方式刊载。
公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应履行的信息
披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问
进行回答。
第二十八条 公司在投资者关系活动中泄漏未公开重大信息的，应当立即通
过制定信息披露媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第二十九条 公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于本公司
的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息
披露义务。
第三十条 对于上门来访的投资者，公司董事会秘书负责接待。接待来访者
前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，
建立规范化的投资者来访档案。
第三十一条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，
并经董事会秘书审核后方能对外发布。
第三十二条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会
秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公
开对外宣传。
第三十三条 公司进行投资者关系活动应当采用文字、图表、声像等方式记
录活动情况和交流内容，应建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系
管理数据库，以电子或纸质形式存档，记入投资者关系管理档案。投资者关系管
理档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
第三十四条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制
并公开处理流程和办理情况。公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、
提交证券期货纠纷专业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院
提起诉讼。
第五章 附则
第三十五条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，
以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。
第三十六条 本制度自董事会审议通过后生效，修改时亦同。本制度的解释
权归公司董事会。
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