国泰海通证券股份有限公司
关于北京君正集成电路股份有限公司使用部分闲置募集
资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐人”或“独立
财务顾问”）作为北京君正集成电路股份有限公司（以下简称“北京君正”、“上
市公司”或“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机
构和发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司募集资
金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，对北京君正
使用部分闲置募集资金进行现金管理情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 12 月 31 日出具的《关于核准北京
君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心（有限合伙）等发行
股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2938 号），公司向特定
对象发行人民币普通股（A 股）18,181,818 股，发行价格为 82.5 元/股，募集资
金总额为人民币 1,499,999,985.00 元。上述募集资金到位情况已经北京兴华会计
师事务所（特殊普通合伙）验资，并于 2020 年 8 月 31 日出具了[2020]京会兴验
字第 01000005 号《北京君正集成电路股份有限公司验资报告》。
（二）向特定对象发行股票募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 18 日出具的《关于同意北京君
正集成电路股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]3097 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,592,518 股，每
股发行价格为人民币 103.77 元，募集资金总额为人民币 1,306,725,592.86 元，扣
除发行费用后实际募集资金净额为人民币 1,280,686,384.58 元。上述募集资金到
位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并于 2021 年 11 月 1
日出具了“XYZH/2021BJAB11063”号《北京君正集成电路股份有限公司 2021
年 10 月 29 日验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专
项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项
账户内，上市公司及子公司已与国泰海通、存放募集资金的商业银行签署了募集
资金三、四方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金投资项目基本情况
根据北京君正 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告相关内容，
本次非公开发行股份募集配套资金不超过 150,000.00 万元，扣除发行费用后的募
集资金净额将全部用于以下项目：
单位：万元
募集资金
序号 项目名称
投资总额
合计 150,000.00
截至 2025 年 11 月 30 日，公司尚未使用的募集资金金额为 20,206.80 万元（包
含理财收益）均存放于募集资金专户。
（二）向特定对象发行股票募集资金投资项目基本情况
根据北京君正 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告相关内容，
本次向特定对象发行股票的募集资金总额不超过 130,672.56 万元，扣除发行费用
后的募集资金净额将全部用于以下项目：
单位：万元
募集资金
序号 项目名称
投资总额
募集资金
序号 项目名称
投资总额
合计 127,927.39
注：补充流动资金金额为扣除发行费用后的净额。
根据公司总体规划，公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会
议和 2022 年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目暨使用募集
资金向全资子公司增资的议案》，同意将“车载 LED 照明系列芯片的研发与产
业化项目”变更为“合肥君正研发中心项目”。
公司第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议以及 2024 年年度
股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目变更的议案》，同意将“车载 ISP
系列芯片的研发与产业化项目”变更为“3D DRAM 芯片的研发与产业化项目”。
公司募投项目募集资金投资总额经调整后列示如下：
单位：万元
序号 项目名称 调整后募集资金投资总额
合计 129,800.66
注 1：变更后的募投项目投资总额包括前募投项目募集资金结余金额与其现金管理收益及利
息扣除手续费后净额，因此投资总额合计数存在变动；
注 2：补充流动资金金额为扣除发行费用后的净额。
截至 2025 年 11 月 30 日，公司尚未使用的募集资金金额为 69,378.39 万元（包
含理财收益）均存放于募集资金专户。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和正
常生产经营的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，以更好地实
现公司现金的保值增值，保障公司及股东的利益。
（二）额度及期限
公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用 2020
年度向特定对象发行股票募集资金不超过 20,000 万元和 2021 年度向特定对象发
行股票募集资金不超过 69,000 万元进行现金管理，投资于银行或其他金融机构
发行的安全性高、流动性好的理财产品，投资产品期限不超过 12 个月，有效期
为自公司董事会审议通过之日起一年内。在上述额度内，资金可滚动使用。
（三）投资品种
公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，投资于银行或
其他金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于结构性存款、
定期存款或大额存单等产品，但不得为非保本型产品，不影响募集资金投资计划
正常进行。上述相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
资。
上述闲置募集资金投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资
金或用作其他用途。
（四）投资决议有效期
自公司第六届董事会第八次会议审议通过之日起一年内有效。
（五）资金来源
部分闲置募集资金。
（六）实施方式
该项议案已经公司董事会审议批准，董事会授权公司管理层行使该项投资决
策权并签署相关合同文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金
融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，短期投
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
好的投资产品，明确投资产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责
任等，不用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银
行理财产品等。
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
以聘请专业机构进行审计。
时履行信息披露义务。
五、对公司经营的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用部分闲置
募集资金进行现金管理，不会影响公司日常经营和募集资金项目建设的正常开展，
不存在变相改变募集资金使用用途的情形，也不存在影响募集资金投资项目正常
进行和损害股东利益的情形。合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，能够有
效提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
六、相关审核及批准程序
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用 2020 年度向特定对象
发行股票募集资金不超过 20,000 万元和 2021 年度向特定对象发行股票募集资金
不超过 69,000 万元进行现金管理，投资于银行或其他金融机构发行的安全性高、
流动性好的理财产品，投资产品期限不超过 12 个月，有效期为自本次董事会审
议通过之日起一年内。在上述额度内，资金可滚动使用。
七、国泰海通核查意见
经核查，国泰海通认为：北京君正本次使用部分闲置募集资金进行现金管理
事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的内部决策程序。公司在确保不影响
募集资金投资计划正常进行和正常生产经营的情况下使用部分闲置募集资金进
行现金管理，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，也不存在影响募集资金投资项目正常进行和损害股东利益
的情形。国泰海通对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于北京君正集成电路股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
谢欣灵 田方军
国泰海通证券股份有限公司
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于北京君正集成电路股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
谢欣灵 张 蕾
国泰海通证券股份有限公司
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