天风证券股份有限公司
关于协创数据技术股份有限公司
保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：协创数据
保荐代表人姓名：何朝丹 联系电话：021-60255085
保荐代表人姓名：张兴旺 联系电话：021-60255085
现场检查人员姓名：何朝丹
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 11 日至 2025 年 12 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段
（1）查阅公司章程、三会议事规则及相关治理制度；
（2）查阅公司的董事会、监事会和股东大会会议文件；
（3）现场查看公司主要管理场所；
（4）访谈上市公司的董事会秘书；
（5）对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制、记录；
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
业务规则履行职责
√注
披露义务
√
应程序和信息披露义务
注：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公
司规范运作》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关法律、法规、规范性
文件的规定，公司于 2025 年 6 月 12 日召开第三届董事会第三十六次会议，2025 年 6 月 30 日召
开 2025 年第四次临时股东会，分别审议通过了《关于变更经营范围、修订＜公司章程＞并授权
办理工商变更登记的议案》。《公司章程》修订完成的同时，公司不再设置监事会，由董事会审
计委员会履行《中华人民共和国公司法》等相关法律法规中规定的监事会职权。公司第三届监事
会主席胡志宇先生，监事刘建飞先生、职工代表监事时昌文先生离任。除此以外，公司董监高未
发生重大变化。
（二）内部控制
现场检查手段
（1）查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门提
交的工作计划和报告等；
（2）访谈了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况；
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会的会议材料，包括会议通知、签到表、
会议记录、会议决议、公告等；
（3）在公开渠道查阅披露文件；
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段
（1）取得公司关联交易内部控制制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关
规定；
（2）查阅公司定期报告、三会会议资料和信息披露文件；
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段
（1）查阅公司募集资金管理制度和募集资金三方监管协议；
（2）取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司定期报告及募
集资金使用相关的信息披露文件；
（3）对公司董事会秘书进行访谈；
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告；
（3）对公司高级管理人员进行访谈；
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、信息披露文件；
（八）其他重要事项
现场检查手段
（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）对公司董事会秘书进行访谈；
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（以下无正文，为《天风证券股份有限公司关于协创数据技术股份有限公司
保荐代表人签字：___________________ ___________________
何朝丹 张兴旺
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