长芯博创科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度
长芯博创科技股份有限公司
董事及高级管理人员离职管理制度
（2025 年 12 月制定）
第一章 总则
第一条 为规范长芯博创科技股份有限公司（以下简称“公司”）公司治理，加强公司董事、
高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》和《长芯博创科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，
制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期届满、
解任等离职情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 公司董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报告，
公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。如
因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或独立董事辞职导致
独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士
时，辞职报告应当在下任董事填补因其辞任产生的空缺后方能生效。在改选出
的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，
履行董事职务。
第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。
第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，在任期届满
前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞职的具
体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。
长芯博创科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度
第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事
或高级管理人员：
（一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被
判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满
未逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未
逾三年；
（五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限未满的；
（八） 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（九） 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（十） 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、
高级管理人员应履行的各项职责；
（十一） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件或有关监管机构规定的其
他内容。
董事及高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其
履职。
第三章 移交手续与未结事项处理
第八条 公司董事及高级管理人员在离职生效后 3 个工作日内，应向董事会移交其任职
期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其他公
司要求移交的文件或资料；移交完成后，离职人员应当签署离职交接记录，交
接记录需存档备查。
第九条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可
长芯博创科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度
启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。
第十条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业绩补偿、增持
计划等）及其他未尽事宜，公司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未
按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第四章 离职董事及高级管理人员的义务
第十一条 董事及高级管理人员辞任生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在公司章程规
定的期限内仍然有效。董事及高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的
责任，不因离任而免除或者终止。
第十二条 董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间内每年转让的股份不得超过其所
持有公司同一类别股份总数的百分之二十五；董事、高级管理人员离职后半年
内，不得转让其所持有的公司股份。法律、行政法规或公司股票上市地证券监
管规则对公司股份的转让限制另有规定的，从其规定。
第十三条 离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的后续核查，不
得拒绝提供必要文件及说明。
第十四条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿责任不因其离职而
免除。
第五章 责任追究机制
第十五条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵或违反忠实义
务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，追偿金额包
括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十六条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之日起 15 日内向
公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措施（如有）。
第六章 附则
第十七条 除非特别说明，本制度所使用的术语与公司章程中该等术语的含义相同。
第十八条 本制度未尽事宜或与本议事规则生效后颁布、修改的法律、法规、深圳证券交
易所规则或公司章程的规定相冲突的，按照法律、法规、深圳证券交易所规则
长芯博创科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度
及公司章程的规定执行。
第十九条 本制度由董事会审议通过，修改时亦同。
第二十条 本制度解释权归董事会。
首页
微信公众号
证券之星APP
