中化岩土集团股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公
司”）和其他信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，依法合
规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《上市公
司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等
法律、行政法规、规范性文件及《中化岩土集团股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制
定本制度。
第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报
告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员
会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。
第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、
及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披
露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露
暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。
第五条 本制度适用于公司、分支机构及公司全资、控股子
公司。
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第二章 信息披露暂缓、豁免的适用范围
第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及
商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”）符合下列
情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信
息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他
人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第七条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘
密后，出现下列情形之一的，应当及时披露，并说明该信息认定
为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及未披露期间相关内幕
信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第八条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据
证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反
国家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依法
豁免披露。
第九条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义
务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访
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等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，
保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、
商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式
豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉
及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关
键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露
仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告
或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披
露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程
序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第三章 信息披露暂缓、豁免的标准及内部流程
第十三条 公司应当对拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂
缓、豁免披露条件进行审慎判断，不得滥用暂缓、豁免程序，规
避应当履行的信息披露义务。
第十四条 公司相关部门或分、子公司依照本制度申请对特
定信息作暂缓、豁免披露处理的，应填写《信息披露暂缓与豁免
业务办理审批表》（附件一）、《信息披露暂缓与豁免事项知情
人登记表》（附件二），以书面形式提交董事会秘书，并对其真
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实性、准确性、完整性和及时性负责。公司董事会秘书应及时对
相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核。经公司董事
长签字确认后交由证券事务部妥善归档保管。相关部门或分、子
公司同时应填写《信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》
（附件三）交由证券事务部妥善保管。
第十五条 公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得
少于十年。
公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登
记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露
定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、
季度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、
日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定
的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定
属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、
内幕信息知情人名单等事项。
第十六条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半
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年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披
露的相关登记材料报送公司注册地证监局和深圳证券交易所。
第四章 责任与处罚
第十七条 公司确立信息披露暂缓、豁免事务责任追究机制，
对于不及时上报暂缓与豁免披露事项的，不符合上述条款规定的
暂缓、豁免披露情形作暂缓、豁免处理的，暂缓、豁免披露的原
因已经消除及期限届满、未及时披露相关信息的或者存在其他违
反本制度规定行为的，公司将视情况对负有直接责任的相关人员
和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第五章 附则
第十八条 本制度自董事会审议通过后生效实施。
第十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与现在或日后
颁布的法律、行政法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司
章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行。
第二十条 本制度由公司董事会负责修订并解释。
中化岩土集团股份有限公司
董事会
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附件一：
中化岩土集团股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
暂缓或豁免披露的事项
申请时间 申请人员
暂缓或豁免
申请部门（单位） □暂缓 □豁免
披 露 的类型
暂缓或豁免披露的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报
相关知情人
信息披露暂
□是 □否 是 否 已作 书 □是 □否
缓 或豁免事项
面保 密承 诺
知 情 人登记表
申请部门（单位）负责人确认签字
董事会秘书审核意见
董事长审批意见
备注
附件二：
中化岩土集团股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表
暂缓或豁免事项：
序 知 情 人 姓 身份证号码或统 所 属 单 职务/ 与 公 司 知情 信 知情信 知情信息
联系手机 通讯地址 知情信息内容 登 记 时 间 登记人
号 名 /名称 一 社 会 信 用 代码 位/部门 岗位 关系 息时间 息方式 所 处 阶段
法定代表人签名： 公司盖章：
说明事项：
应填写所属单位部门、职务等。
附件三：
中化岩土集团股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人/本单位 （身份证号码/统一社会
信用代码： ）作为中化岩土集团股份有限公司
（以下简称“公司”）暂缓与豁免事项知情人，本人/本单位声明
并承诺如下：
的内容；
信息保密义务，在暂缓与豁免披露事项的原因消除及期限届满之
前，本人/本单位承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品
种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
务在获悉公司暂缓与豁免披露事项之日起，主动填写公司《信息
披露暂缓与豁免事项知情人登记表》并提交董事会秘书审核后向
公司证券事务部备案存档；
本单位愿承担相应的法律责任。
承诺人：
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