厦门恒坤新材料科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范厦门恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并
及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露管理办法》”）等相关法律法规以及《厦门恒坤新材
料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合
公司实际情况，制订本制度。
第二条 本制度所指“重大信息”是指所有对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的信息，包括但不限于重要会议、重大交易、重大关联交易、
重大事件以及前述事项的持续进展情况等。
公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员
及公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事会、董事会秘书以及其他有关职
能部门报告的制度。
第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、控股子公司出现、
发生或即将发生本制度所述事件、事项、情形时，负有报告义务的人员应将有
关信息告知公司董事会秘书，并确保及时、真实、准确、完整，没有虚假、严
重误导性陈述或重大遗漏。
董事会秘书、报告人以及其他因公司工作关系接触到信息的工作人员在相
关信息未公开披露前，负有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应将信
息知情人尽量控制在最小范围内，证券部应做好知情者范围的登记工作。
第四条 本制度适用于公司及控股子公司。本制度所称“内部信息报告义务
人”包括：
（一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人（含各分公司、各子公
司的主要负责人和指定联络人）；
（二） 分公司、控股子公司负责人；
（三） 公司向参股公司委派（推荐）的董事、监事和高级管理人员；
（四） 公司控股股东和实际控制人；
（五） 持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六） 其他可能接触重大信息的相关人员。
持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据
相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董
事会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义务人在信息尚未公开披露前，
负有保密义务。
第五条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对内部信息报告义务人
员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信
息报告的及时和准确。
第二章 公司重大信息的范围
第六条 公司重大信息包括但不限于公司、控股子公司、分公司出现、发生
或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件以及前述事项的
持续进展情况。具体包括：
（一） 本制度所述“重要会议”，包括：
（二） 本制度所述的“交易”，指根据企业会计准则、《上市规则》以及
其他证券交易所规范性文件应认定为“交易”的事项。
（三） 公司发生的本条第（二）项所述交易达到下列标准之一的，应当
在发生后 1 日内进行内部报告：
上市公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
上；
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
绝对金额超过 100 万元人民币；
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对相同交易类别
下标的相关的各项交易，连续 12 个月累计计算。
公司或控股子公司发生本章规定事项的参照本条标准执行。
（四） 本制度所称“重大交易”，包括：
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含
在内）；
（五） 公司发生的达到以下标准的关联交易事项，应当及时报告：
一期经审计总资产绝对值 0.1%以上的关联交易；
拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会秘书提出书面报告，报告
应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协议草案、对
交易各方的影响做出详细说明。
公司董事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行动人、实际控制
人，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司。
公司在连续十二个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算：1、与同
一关联人进行的交易；2、与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。上
述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其
他关联人。已履行关联交易审批与披露义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
（六） 以下关联交易，必须在发生之前报告：
i. 有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用；
ii. 通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委托贷款；
iii. 为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
iv. 代股东及其他关联方承担或偿还债务。
（七） 诉讼和仲裁事项：
过 500 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
准的，适用该条规定。诉讼和仲裁事项，包括但不限于：
i. 诉讼和仲裁事项的提请和受理；
ii. 诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；
iii. 判决、裁决的执行情况等。
案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者涉
及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，也应当及时报
告
（八） 重大变更事项：
地址和联系电话等；
材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
响；
响；
司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（九） 其他重大事项：
i. 净利润为负值；
ii. 净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
iii. 实现扭亏为盈。
（十） 重大风险事项：
坏账准备；
施，或者受到重大行政、刑事处罚及出现其他无法履行职责的情况；
第三章 公司股东或实际控制人的重大信息
第七条 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，对应当披露的重大信
息，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
第八条 公司股东或实际控制人在发生以下事件时，应当及时、主动、以书
面形式告知董事会秘书：
（一） 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化或拟发生较大变化；
（二） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三） 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四） 自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；
（五） 对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。
第九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实
际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。
第十条 持有公司 5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在股票
变动当日收盘后告知公司。
第十一条公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。
第十二条公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及
其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人
应当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积极
配合公司的调查和相关信息披露工作。
第十三条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当
提前三个交易日将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核
查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董
事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风
险。
第十四条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度相
关规定：
（一） 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；
（二） 控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、年满十八周岁子女；
（三） 证券交易所认定的其他人员。
第十五条控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照《上
市规则》《信息披露管理办法》等信息披露管理有关的规定。
第四章 重大信息内部报告程序
第十六条报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的当日，以当
面或电话方式向董事会秘书报告有关情况，并同时将与信息有关的文件以书面、
传真或电子邮件等方式送达给证券部。
部门或下属分公司、控股子公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、
备忘录等文件，在签署前应知会董事会秘书，并经董事会秘书确认。因特殊情
况不能事前确认的，应当在相关文件签署后，立即报送证券部。
证券部为重大信息内部报告的接受部门。报告人向证券部提供与所报告信
息有关的文件资料，应办理签收手续。
第十七条信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的当日，向
董事会秘书或证券部预报本部门负责范围内或本下属控股子公司可能发生的重
大信息：
（一） 部门或下属控股子公司拟将该重大事项提交董事会审议时；
（二） 部门或者控股子公司董事、监事、高级管理人员知悉或应当知悉
该重大事项时。
第十八条信息报告义务人应按照下述规定向董事会秘书或证券部报告本部
门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
（一） 董事会、股东会就重大事件作出决议的，应在当日内报告决议情
况；
（二） 就已披露的重大事件与有关当事人签署协议的，应在当日内报告
协议的主要内容；上述协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止
的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三） 重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况；
（四） 重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否
决情况；
（五） 重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和
相关付款安排；
（六） 重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交
付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，
应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔
三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户。
第十九条信息报告义务人应以书面形式提供重大信息，包括但不限于：
（一） 发生重要事项的原因，各方基本情况，重要事项内容，对公司经
营的影响等；
（二） 所涉及的协议书、意向书、协议、合同、可行性研究报告、营业
执照复印件、成交确认书等；
（三） 所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四） 证券服务机构关于重要事项所出具的意见；
（五） 公司内部对重大事项审批的意见。
第二十条在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当按照《上市规则》
《公司章程》等有关规定，对其进行评估、审核，判定处理方式。在接到重大
信息报告的当日，董事会秘书评估、审核相关材料后，认为确需尽快履行信息
披露义务的，应立即组织证券部起草信息披露文件，并按公司信息披露管理制
度履行相应的信息披露程序。
第二十一条 证券部应指定专人对上报证监会、证券交易所的重大信息予
以整理并妥善保管。
第五章 保密义务
第二十二条 公司信息报告义务人及具有保密义务的人员包括但不限于
以下人员：
（一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二） 公司及控股子公司的档案和印章管理人员、会议记录人员、科研
技术人员、财务会计人员、计划统计人员、法律事务人员、信息披露人员、销
售人员；
（三） 参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟签订、计划制订、
信息披露、财务报表等各项涉密工作，或者接触、调用涉密文档的其他人员；
（四） 公司临时聘用的接触涉密工作及文档的人员，如技术顾问、财务
顾问等。
第二十三条 公司根据未公开的重大信息对公司股票及其衍生品种交易
价格可能产生影响的大小而划分级别并分类管理。
在有关信息公开披露之前，信息披露义务人负有保密义务，应明确未公开
重大信息的级别分类，尽量缩小接触未公开重大信息的人员范围，并保证其处
于可控状态。
第二十四条 在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情者尽量控制在
最小范围内，证券部应做好对知情者范围的记录工作。
董事、高级管理人员，以及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员，
在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对
相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人
操纵股票及其衍生品种交易价格。
控股股东、实际控制人对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并
通过公司对外披露。依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知情人员不得
对外泄漏相关信息。
控股股东、实际控制人应当特别注意有关公司的筹划阶段重大事项的保密
工作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，并依
法披露相关筹划情况和既定事实：
（一） 该事件难以保密；
（二） 该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；
（三） 公司股票及其衍生品种交易价格已发生异常波动。
第六章 重大信息内部报告的管理和责任划分
第二十五条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领
导和管理：
（一） 董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二） 董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作，是
公司信息披露工作的直接责任人；
（三） 证券部是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门；
（四） 全体董事、高级管理人员、各部门和控股子公司主要负责人是履
行内部信息报告义务的第一责任人；
（五） 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行
内部信息告知义务的第一责任人。
第二十六条 未经通知董事会秘书并履行法定批准程序，公司的任何部门
及控股子公司均不得以公司名义对外披露公司任何重大信息。
公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿应交董
事会秘书审核后方可定稿、发布，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重
大信息。
第二十七条 董事会秘书在信息内部传递过程中的具体职责为：
（一） 负责协调和组织内部信息传递，联系各信息报告义务人，对内部
信息进行汇集、分析、判断，并判定处理方式；
（二） 负责将需要履行披露义务的事项向董事长、董事会进行汇报，提
请董事会履行相应的审批程序，并按规定履行信息披露程序；
（三） 在知悉公司及相关人员违反或可能违反相关规定时，应当提醒并
督促遵守信息披露相关规定；
（四） 组织公司董事、高级管理人员进行相关法律、法规的培训，协助
各信息报告义务人了解各自在信息披露中的职责，促进内部信息报告的及时和
准确；
（五） 证券部负责协助董事会秘书联系各信息报告义务人、汇集和分析
内部信息、制作信息披露文件、完成信息披露申请及发布。
第二十八条 内部信息报告义务人报告重大信息的时限要求为：
（一） 公司及其各部门、控股子公司在发生或即将发生重大事件的当日
内；
（二） 在知悉公司及其各部门、控股子公司发生或即将发生重大事件的
当日内。
第二十九条 内部信息报告义务人负责及时归集内部信息，按本制度的规
定将有关信息向公司董事长报告并知会董事会秘书，并提供对外信息披露的基
础资料，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假陈述、误导性陈述、重大遗
漏、重大隐瞒。
第三十条内部信息报告义务人，应根据其任职单位或部门的实际情况，制
定相应的内部信息报告制度，负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与
公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告义务
人应报证券部备案。重大信息报送资料需由责任人签字后方可报送董事长和董
事会秘书。
第三十一条 公司各部门、控股子公司应时常敦促本部门或单位对重大信
息的收集、整理、上报工作，内部信息报告义务人对履行信息报告义务承担责
任，不得推诿。
第三十二条 公司审计委员会成员在按照本制度要求报告重大信息之外，
对其他报告人负有监督义务，应督促内部信息报告义务人履行信息报告职责。
第三十三条 公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询时，控股股东、
实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实、准
确和完整。
第三十四条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信
息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在
最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕
交易或配合他人操纵股票价格。
第七章 责任追究
第三十五条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一
责任人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报
告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告
义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的
处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第八章 附则
第三十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合
法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规和规范性文件以及
《公司章程》的规定执行，并据以修订，报董事会审议批准。
第三十七条 本制度所称“以上”、“以下”都含本数；“超过”不含本
数。
第三十八条 本制度经公司董事会审议通过之日起正式执行。
第三十九条 本制度由公司董事会负责制定并解释。
厦门恒坤新材料科技股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
