浙江双箭橡胶股份有限公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
（2025 年 12 月）
第一条 为加强对浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10
号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股
东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规和规范性文件，并结合本公司实
际情况，制定本制度。
第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守法律法规、证券监管部门颁布的
各项规定以及《公司章程》的规定。公司董事、高级管理人员对持有本公司的股
份比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的
承诺。
第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，
不得进行违法违规的交易。
第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当
填写《买卖本公司证券问询函》（附件一）并提交董事会及董事会秘书，董事会
秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，该买卖行为可能违反法律法
规、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定和《公司章程》，董事会
秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，填写《有关买卖本公
司证券问询的确认函》（附件二），并提示相关风险。
董事会秘书买卖本公司证券的，参照上述程序，由董事长予以确认。
董事会秘书应将《买卖本公司证券问询函》及《有关买卖本公司证券问询的
确认函》等资料进行妥善保管。
第五条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人
员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期等限
制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所申请并由
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）将相
关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第六条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通
过证券交易所网站申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）
的身份信息（包括姓名、职务、身份证件号、证券账户、离任时间等）：
（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易
日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交
易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
以上规定的申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按
相关规定予以管理的申请。
第七条 公司及其董事、高级管理人员应当及时向深交所申报信息，保证申
报信息的真实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份及其
衍生品种的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第八条 公司应当按照登记结算公司的要求，对高管股份管理相关信息进行
确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法
律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。
第九条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中
竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数
的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受
前款转让比例的限制。
第十条 公司董事和高级管理人员以前一年最后一个交易日所持本公司股
份为基数，计算当年度可转让股份的数量。按 25%计算其本年度可转让股份法定
额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股
进行解锁。
董事和高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件的股份
当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次一年度可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例
增加当年可转让数量。
公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其
所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
公司的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转换公司债券
（以下简称“可转债”）转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公司无
限售条件股份，按 75%自动锁定；新增的有限售条件的股份，计入次年可转让股
份的计算基数。
第十一条 董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照规定合并为
一个账户。
第十二条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，解
除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可以委托公司向深交所和登记结算公
司申请解除限售。
第十三条 公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或
者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向深交所报告并披
露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深交
所的规定；
（三）不存在本制度第十七条规定情形的说明；
（四）深交所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向深交所报
告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施
完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向深交所报告，并予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执
行通知后两个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股份的过出
方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、中国证监会
另有规定的除外。
第十四条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十五条 公司董事、高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让
其持有及新增的本公司股份。
第十六条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并通过公司在深交所网站进行公告。
公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第十七条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份
不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、高级管理人员离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三
个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和深交所规则以及《公司章程》规定的
其他情形。
第十八条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》有关规定，将其所持本
公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6
个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，核实相关人员违规买卖的
情况、收益的金额等具体情况，并收回其所得收益：
第十九条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 15 日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事件
发生之日或者在进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第二十条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组
织不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法
人或者其他组织。上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，
参照本制度第十六条的规定执行。
第二十一条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十二条 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的
融资融券交易。
第二十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第
二十条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，
统一为相关人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露
情况。
第二十四条 公司董事、高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当事人
向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事
人真实意思表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式
（包括但不限于）追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、建议董事会、股东会或者职
工代表大会予以撤换等形式处分；
（二）对于董事、高级管理人员违反本制度第十八条规定，将其所持有公司
股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项
后，按照《证券法》有关规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；
（三）公司董事、高级管理人员在窗口期内买卖本公司股份的，其违规行为
被中国证监会、深交所予以处罚的，公司进行内部通报批评并进行相关法律法规
规定教育培训；
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第二十五条 本制度未尽之有关事宜，按照适用的有关法律法规和其他规范
性文件执行。
第二十六条 本制度解释权归公司董事会。
第二十七条 本制度由公司董事会负责制定并修改，自公司董事会审议通过
之日起生效实施。
浙江双箭橡胶股份有限公司
董 事 会
二〇二五年十二月十二日
附件一：
买卖本公司证券问询函
公司董事会：
根据有关规定，本人拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予
以确认。
本人身份 董事/高级管理人员/
证券类型 股票/权证/可转债/其他
拟交易方向 买入/卖出
拟交易数量 股/份
拟交易日期 自 年 月 日始至 年 月 日
本人已知悉《证券法》《公司法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等法律法规以及《深圳证券交易所股票上市规则》等交
易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定，且并未掌握关于公司证券的任何未
经公告的股价敏感信息。
签 名：
年 月 日
附件二
有关买卖本公司证券问询的确认函
董事/高级管理人员：
您提交的买卖本公司证券问询函已于 年 月 日收悉。
□ 同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问
询函中计划的交易。本确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情
形，董事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。
□ 请您不要进行问询函中计划的交易。
本确认函一式二份，问询人与董事会各执一份。
浙江双箭橡胶股份有限公司董事会
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
