会议材料
二〇二五年十二月
第一创业证券股份有限公司
现场会议召开时间：2025年12月29日14:30
会议地点: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室
召集人：第一创业证券股份有限公司董事会
现场会议议程：
议案 1
关于修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附
件的议案
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套制
度规则实施相关过渡期安排》（以下简称“《过渡期安排》”），
上市公司应当在 2026 年 1 月 1 日前，按照新《公司法》及中国证监
会配套制度规则等规定，在《公司章程》中规定在董事会中设审计
委员会，行使新《公司法》规定的监事会的职权，不设监事会或者
监事。
为落实《过渡期安排》的相关规定，根据新《公司法》《上市
公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和准则，并结
合公司实际情况，公司组织修订了《公司章程》及其附件《第一创
业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公
司董事会议事规则》（以下合称“《公司章程》及其附件”），详
见 公 司 于 2025 年 10 月 31 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.szse.cn/）披露的《关于修订<公司章程>及其附件的
公告》。
现提请股东大会审议以下事项：
会审议通过的范围内，根据有关法律法规和准则的变化情况、有关
政府机关和监管机构的要求与建议对《公司章程》及其附件进行相
应调整和修改，并向证券监督管理机构、公司登记机关及其他相关
部门办理审批（如需）、备案、变更登记等相关事宜。
本议案内容已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，现提
请股东大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二五年十二月十三日
议案 2
关于撤销监事会并废止相关制度的议案
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套制
度规则实施相关过渡期安排》（以下简称“《过渡期安排》”）的
规定，上市公司应当在 2026 年 1 月 1 日前，按照新《公司法》及中
国证监会配套制度规则等有关规定，在《公司章程》中规定在董事
会中设审计委员会，行使新《公司法》规定的监事会的职权，不设
监事会或者监事。
为落实《过渡期安排》的相关规定，公司组织修订了《第一创
业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司
股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》，
明确规定由董事会审计委员会行使法律法规和准则规定的监事会职
权。公司拟撤销监事会并废止《第一创业证券股份有限公司监事会
议事规则》《第一创业证券股份有限公司监事履职考核与薪酬管理
制度》等相关制度。
本议案内容已经公司第五届监事会第六次会议审议通过，现提
请股东大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司监事会
二〇二五年十二月十三日
议案 3
关于修订《第一创业证券股份有限公司股东会网络投
票管理办法》的议案
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》、
深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律法规
和准则，并结合公司实际情况，公司组织修订了《第一创业证券股
份有限公司股东会网络投票管理办法》，详见公司于 2025 年 10 月
创业证券股份有限公司股东会网络投票管理办法》。
修订后的《第一创业证券股份有限公司股东会网络投票管理办
法》已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，现提请股东大会
予以审议。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二五年十二月十三日
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