中信建投证券股份有限公司
关于晶科能源股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）为晶科能源股份有限公
司（以下简称“晶科能源”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市、向
不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司
持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号—规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对晶科能源 2026 年度
授信及担保额度预计事项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、担保情况概述
（一）情况概述
根据公司实际业务需要，为提高决策效率，进一步满足子公司日常经营和业
务发展资金需要，保证其业务顺利开展，2026 年度，公司及子公司拟向银行、
融资租赁等金融机构申请不超过 926.60 亿元人民币的综合授信额度；同时，2026
年度，公司拟为下属控股或全资子公司、子公司之间预计提供合计不超 699.60
亿元人民币的担保额度，担保范围包括但不限于申请融资业务发生的融资类担保
以及日常经营发生的履约类担保。担保种类包括一般保证、连带责任保证、抵押
担保、质押担保等。实际担保金额以最终签署并执行的担保合同或金融机构批复
为准。上述申请综合授信额度及提供担保额度事项的授权有效期自 2026 年 1 月
本次被担保对象及担保额度具体如下：
单位：万元
序号 被担保人 预计担保额度
序号 被担保人 预计担保额度
序号 被担保人 预计担保额度
合计 6,996,000.00
注：“其他公司”为除上述列示的被担保人以外的控股或全资子公司（含新设的全资子公司、
控股子公司）。
（二）审议程序
公司第二届董事会第二十四次会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决
结果审议通过了《关于 2026 年度授信及担保额度预计的议案》。根据《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等有关规定，本议案尚需提交公司股东会审议批准。
（三）授权情况
述额度内确定具体授信及担保事项，并签署与授信及担保相关的协议等文件。
子公司之间、控股子公司之间的担保额度（含新设立的全资子公司、控股子公司）
使用。
本次授权担保额度之后提供的担保，须另行提交公司董事会或股东会予以审议批
准。
月 31 日止。
同时，截至 2025 年 12 月 31 日，经公司 2024 年第三次临时股东大会审议通
过的《关于 2025 年度授信及担保额度预计的议案》中尚未使用的授信及担保额
度相应自动失效。
二、被担保人的基本情况
被担保人为公司控股子公司或全资子公司，信用状况良好，无影响其偿债能
力的重大或有事项。被担保人基本情况详见附件。
三、担保协议的主要内容
目前相关担保协议尚未签署，上述预计授信及担保总额仅为公司拟申请的授
信额度和预计的担保额度，实际授信额度及担保金额以最终签署并执行的担保合
同或金融机构批复为准。
四、担保的原因及必要性
上述担保系根据公司实际业务需要，为提高决策效率，有利于进一步满足子
公司日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展。上述担保均为公司子
公司经营资金需要，被担保方均为公司下属子公司，财务状况稳健，信用情况良
好，具备偿债能力和抗风险能力。公司控股子公司的少数股东为国资股东，其对
外担保需履行严格的审批程序或无提供担保的能力，因公司对控股子公司有充分
的控制权，上述担保均由公司提供超比例担保，公司对其担保风险可控。
五、董事会及审计委员会意见
（一）董事会审计委员会意见
公司因经营和发展需要，公司及纳入合并报表范围的全资或控股子公司
上述授信额度不等于公司实际融资金额，实际使用额度以公司实际资金需求具体
确定。在授信期间内，授信额度可循环使用。审计委员会同意公司 2026 年度预
计合计不超过 699.60 亿元人民币的担保额度。实际担保金额以最终签署并执行
的担保合同或金融机构批复为准，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）董事会意见
董事会认为：本次预计 2026 年度授信及担保额度事项均为满足公司及子公
司经营需要，有利于促进公司及子公司业务开展，均为公司向公司合并报表范围
内的子公司提供担保，风险整体可控。董事会认为上述担保未损害公司及全体股
东利益，符合法律法规、规范性文件和《公司章程》中的有关规定。董事会同意
公司本次 2026 年度授信及担保额度预计的事项，并提请公司 2025 年第三次临时
股东会审议。
六、累计对外担保金额及逾期金额
截至本公告披露日，公司及子公司对外担保总额为 0 亿元，公司对控股子公
司提供的担保余额为 476.83 亿元，上述额度占上市公司最近一期经审计净资产
及总资产的比例分别为 147.58%、39.37%，公司无逾期对外担保情况。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为：
公司 2026 年度授信及担保额度预计事项已经董事会审计委员会、董事会审
议通过，履行了必要的程序，尚需提交公司股东会审议。相关决议程序符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定。公司 2026 年
度授信及担保额度预计是为提高决策效率，进一步满足子公司日常经营和业务发
展资金需要，保证其业务顺利开展，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司
和中小股东合法利益的情况。
综上，保荐人对上述晶科能源股份有限公司 2026 年度授信及担保额度预计
事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于晶科能源股份有限公司 2026
年度授信及担保额度预计的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 昶 张世举
中信建投证券股份有限公司
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