盈峰环境科技集团股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）授权
管理，加强内部控制和风险管理，提升公司的规范运作水平，保护公司、股东
和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称授权，是指董事会在不违反法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《公司章程》的前提下，结合公司经营管理的实际需要，就董事
会授权决策权限范围内的部分事项，以授权方式明确董事长、总裁等被授权人
决策权限的行为。
第三条 授权管理的基本原则是：
（一）依法合规。授权应当遵循有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件的要求，确保授权合法合规。董事会仅可将必须由其自身履行的法定职权
外的部分职权进行授权。
（二）有效监控。应加强对授权运行情况的监督，确保对授权执行行为的
有效监控。
（三）动态调整。授权在有效期内保持相对稳定，并根据内外部因素的变
化和经营管理的需要，及时调整。
（四）制衡与效率兼顾。授权既要体现对被授权人的制衡作用，又要有利
于被授权人高效从事经营管理。
（五）权责对等。坚持权利义务责任相统一，规范权利运行，完善授权经
营体系，建立决策、执行和监督环节的管理闭环，防范风险。
第四条 决定授权权限和内容的依据包括：
（一）有关法律、行政法规、部门规章以及规范性文件；
（二）《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等公司治理
文件；
（三）公司发展战略、经营计划和经营管理实际；
（四）对被授权人的监督检查和评价结果；
（五）授权事项的风险程度。
第二章 授权管理与决策程序
第五条 在《公司章程》规定的董事会决策权限范围内，董事会可以对以下
事项在一定范围内进行授权：
（一）对外投资；
（二）购买或出售资产；
（三）委托理财；
（四）关联交易；
（五）对外捐赠；
（六）董事会认为必要的其他可授权事项。
第六条 对于法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定
必须由董事会行使、不允许授权的事项以及需提请股东会决定的事项，不得授
权董事长或总裁等被授权人行使。
第七条 授权事项决策后，董事长、总裁等被授权人应组织有关部门和单位
及时实施。遇到特殊情况需对授权事项决策作出重大调整或不能继续执行的，
有关部门和单位应及时报告，确有必要的应按照授权权限重新履行决策程序。
第八条 被授权人根据工作需要，可以对具备行权能力的岗位进行转授权。
转授权不得超过被授权人自身权限，期限不得超过被授予权限的有效期。对已
转授权的职权，不得再次进行转授。
第九条 被授权人在行使职权时，应本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，严格
遵守《公司章程》及本制度的相关规定，在授权范围内行使职权，不得损害公
司利益。
第十条 董事会可根据需要，对本制度规定的授权事项及权限进行调整。
第十一条 当授权决策的事项外部环境发生重大变化，严重偏离该事项决策
预期效果时，被授权人有责任将该事项向董事会报告。
第十二条 如发生下列情形之一，授权终止：
（一）授权期限届满；
（二）授权被撤销；
（三）授权事项完成；
（四）其他需要终止授权的情形。
第三章 行权管理与授权监督
第十三条 被授权人应在授权范围内忠实履行董事会所赋予的职责，不越权、
不越位、不错位、不失位。
第十四条 被授权人在授权范围内决策的事项，应按照有关规定履行相应工
作流程和决策程序。
第十五条 被授权人在行使职权时，不得自行变更或超越授权范围。
第十六条 授权期限届满或者授权被变更、被撤销等导致原授权终止的，在
原授权终止前已按照本制度要求实施的行为效力不受影响，在原授权终止后需
要继续实施的行为按新的授权执行。
第十七条 董事会应当坚持授权不免责，强化授权后的监督管理，不得将授
权等同于放权。董事会有权对被授权人的决策过程及执行情况进行监督。
第十八条 董事会有权要求被授权人定期或不定期汇报授权执行情况。
第十九条 董事长、总裁等被授权人有下列行为，致使公司遭受重大损失的，
应承担相应责任：
（一）被授权人做出的决策违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《公司章程》等规定；
（二）被授权人未履行或者未正确履行职责；
（三）被授权人超越授权范围决策。
第四章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规、部门规章、规范性文件
及《公司章程》 的有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律法规、其他
规范性文件及经合法程序修改后的《公司章程》的有关规定不一致的，按国家
有关法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十一条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第二十二条 本制度自公司董事会审议通过后生效并实施，修订时亦同。
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