湖南正虹科技发展股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称“公
司”） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、
归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护公司及
投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《湖
南正虹科技发展股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相
关规定，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发
生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事
件时，按照本制度的规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在
第一时间将相关信息向公司董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度适用于公司各部门、公司分支机构、全资子公司、
控股子公司。本制度所称“报告义务人”包括但不限于：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司各部门、下属公司、分公司的负责人、董事、监事和
高级管理人员；
（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）持有公司5%以上股份的股东、公司关联人和公司的实际控
制人；
（五）公司其他对公司重大信息可能知情的人士。
第二章 重大信息的范围
第四条 公司各部门及分支机构、控股子公司、参股公司发生或
即将发生以下情形时，报告义务人应及时、准确、真实、完整地向董
事会秘书报告有关信息，包括但不限于公司出现、发生或即将发生的
以下事项及其持续进展情况：
(一)拟提交公司董事会、审计委员会审议的事项；独立董事声明、
意见及报告；召开董事会、审计委员会、股东会(包括变更召开股东
会日期的通知)并作出决议。
(二)发生或拟发生以下交易事项，包括但不限于：
品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此
类资产的，仍包含在内)；
上述事项中，第2项或第4项发生交易时，无论金额大小，报告义
务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告
义务人应履行报告义务：
(1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以
上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作
为计算数据；
(2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公
司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过
(3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司
最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
(4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计
净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
(5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%
以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与
同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向
的交易涉及指标中较高者计算披露标准。
(三)发生或拟发生以下关联交易事项，包括：
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
联交易；
交易，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上；
关联方的认定按照法律法规、规章及规范性文件和公司《关联交
易管理办法》进行。
(四)诉讼和仲裁事项：
对金额超过1,000 万元的重大诉讼、仲裁事项；
款所重大信息内部报告制度述标准的，适用该条规定。
(五)其他重大事件：
（六）出现下列重大风险情形：
偿；
未提取足额坏账准备；
术的取得或使用存在重大不利变化；
事处罚；
采取强制措施及出现其他无法履行职责，或因身体、工作安排等其他
原因无法正常履行职责达到或预计达到 3个月以上的；
(七)发生或拟发生以下重大变更事项：
主要办公地址和联系电话等；
相关决议；
公司的情况发生或拟发生变更；
管或者设定信托；
股、可转换债券发行申请或其他再融资方案提出了相应的审核意见；
料采购价格、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等)；
能对公司经营产生重大影响；
生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
形。
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（二）项中关于重大交易
事项的标准的规定。各部门、控股子公司对于无法判断其重要性的信
息须及时向董秘室咨询。对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、
备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，
因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会
秘书。
第三章 重大信息内部报告程序和形式
第五条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在
知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式
向公司董事会秘书报告，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件
直接递交或传真给公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式
送达。
第六条 董事会秘书应按照《上市公司信息披露管理办法》等相
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等内部管理制度的有关规
定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务时，董
事会秘书应立即向公司董事会、审计委员会进行汇报，提请公司董事
会、审计委员会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第七条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息相关材料的，
所报送文件的范围包括但不限于：
对公司经营的影响等内容的书面说明文件；
第八条 各部门及各分支机构、子公司负责人应根据其任职部门
或单位的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并可以指定熟悉
相关业务和法规的人员为信息报告联络人，负责本部门或本公司重大
信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息
报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董秘室备案。
第九条 重大信息报送资料需由相关报告义务人签字后报送董事
会秘书。
第十条 公司董事、高级管理人员应时常敦促公司各部门、各下
属分支机构、公司控股子公司、参股公司对重大信息的收集、整理、
上报工作。
第十一条 公司应当建立重大信息的内部保密制度，加强未公开
重大信息内部报告过程中的保密工作。董事会秘书应根据法律法规规
章及公司内部管理制度的规定，将符合标准的报告义务人列为内幕信
息知情人，及时进行登记备案。报告义务人应当遵守公司相关保密制
度，不得在重大信息依法披露前，对外泄露知晓的重大信息内容。
第十二条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定
期地对公司报告义务人进行有关公司治理及信息保密、披露等方面的
培训。
第十三条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品
种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，报告义务人应当及时将
相关信息向公司董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项
的情况和进展时，相关部门、分支机构、子公司的相关人员应当予以
积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相
关资料。
第十四条 报告义务人违反本制度的规定，导致公司信息披露违
规或者公司经营决策失误，公司应当追究相关报告义务人的责任，包
括但不限于：对情节轻微者，给予批评、警告等违纪处分；情节严重
者，按照公司规章制度及劳动合同或(及)保密协议的约定予以降薪、
降职、调岗直至解除劳动合同，并且可以向其提出相应的赔偿要求；
涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第四章 附 则
第十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件（统称“法律法规”）和《公司章程》等公司有关
制度执行。若本制度与日后国家新颁布的法律法规有冲突的，冲突部
分以新颁布的法律法规为准。
第十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦
同。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
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