湖南九典制药股份有限公司
市值管理制度
第一章 总则
第一条 为加强湖南九典制药股份有限公司（以下称“公司”）市值管理工
作，进一步规范公司的市值管理行为，增强投资者回报，维护投资者合法权益，
根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特
制定本制度。
第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公
司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小
投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，并在此基础上做好投
资者关系管理工作，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资
者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。
第四条 本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够
对其实施重大影响的参股公司。
第二章 市值管理的目的与基本原则
第五条 市值管理主要目的是鼓励上市公司通过制定正确发展战略、完善公
司治理、改进经营管理、培育核心竞争力，实实在在地、可持续地创造公司价值，
以及通过资本运作工具实现公司市值与内在价值的动态均衡。
第六条 市值管理的基本原则
（一）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各
业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作；
（二）科学性原则：公司的市值管理应当采用科学的、系统的方式开展。市
值管理工作的开展不得违背市值管理的内在逻辑。
（三）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件和《公
司章程》等规定的前提下开展市值管理工作；
（四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续和动态过程，公司应当及时
关注资本市场及公司股价动态，常态化地开展市值管理工作。
（五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担
当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 市值管理的机构与职责
第七条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，主要职责包括：
（一）制定公司市值管理总体规划，根据当前业绩和未来战略规划就公司投
资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策
中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投
资价值。
（二）关注市场对公司价值的反映。董事会应当密切关注市场对公司价值的
反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措
施促进公司投资价值合理反映公司质量。
（三）确保市值管理工作有效落实。根据市值管理工作的落实情况和效果，
适时调整市值管理计划和具体措施。
第八条 董事长是市值管理工作的第一负责人。董事长应当积极督促执行提
升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，
协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
第九条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资
者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公
司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。董事会秘书应当加强舆情监
测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股
票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及
时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以
回应。
第十条 公司证券事务部是市值管理工作的执行机构，负责协助董事会秘书
对公司市值进行监测、评估与维护，并履行以下职责：
（一）起草市值管理计划；
（二）协调内外部资源执行市值管理计划；
（三）监测公司股价、舆情和资本市场动态；
（四）分析公司市值变动原因；
（五）定期向董事会报告市值管理情况。
第十一条 公司各职能部门及下属公司应当积极配合开展相关工作，共同参
与公司市值管理体系建设。公司的股东、高级管理人员可以对市值管理工作提出
书面的建议或措施。
第十二条 公司董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项
工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公
司的了解。
第十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切
实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：
（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露
虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵
行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；
（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增
持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；
（五）直接或间接披露涉密项目信息；
（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。
第四章 市值管理的主要方式
第十四条 公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自
身情况，综合运用以下方式提升公司投资价值：
（一）并购重组。围绕发展战略，适时开展并购，强化主业核心竞争力，发
挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围。
（二）股权激励、员工持股计划。适时实施激励计划，实现高管、核心骨干
与公司股东利益一致，改善经营业绩，提升盈利与风险管理能力，并向资本市场
传递公司价值。
（三）现金分红。根据发展阶段和经营情况，统筹业绩增长与股东回报，增
强投资者获得感。
（四）投资者关系管理。加强日常维护，及时、准确、完整、合规披露重要
信息，通过业绩说明会、投资者沟通会、调研等形式增进投资者对公司的了解。
（五）信息披露。严格遵守法规要求，以投资者需求为导向，真实、准确、
完整、及时、公平履行披露义务，减少冗余信息，强化主动披露。
（六）股份回购。在符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的前提下，
结合股权结构、市场环境、市值变化及经营需要，适时开展回购，积极回报投资
者，促进市值稳定。
（七）ESG 管理。持续完善环境、社会及治理体系，推动可持续发展。
（八）控股股东、董事、高级管理人员增持。鼓励相关主体在适当时机增持
公司股份，传递对公司未来发展的信心。
（九）其他合法合规的方式。
第十五条 公司可以适时实施股权激励、员工持股计划，将高管及核心团队
成员的利益与股东利益绑定，共同推动公司发展，提升经营业绩、盈利能力和风
险管理水平，创造更大企业价值。
第十六条 公司可以在考虑公司盈利情况、发展目标、发展战略实际需要、
外部融资成本和融资环境的前提下，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的
可持续发展。董事会可根据公司发展阶段和经营情况制定并披露中长期分红规划，
增加分红频次，优化分红节奏，合理提高分红率，增强投资者获得感，积极实施
分红，以建立持续、稳定、科学回报投资者的机制。
第十七条 公司可以适时制定并实施股份回购计划，以促进市值稳定发展，
提振市场信心。
第十八条 公司可以通过股东会、公司网站、投资者说明会、分析师会议、
业绩说明会、路演、接受调研、现场参观、电话咨询、互动易等形式开展投资者
关系管理工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，倾听投资者意见与建议，
增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值。
第十九条 公司应当按照法律、法规及监管规则的要求，及时、公平地披露
可能对公司市值或者投资决策产生较大影响的信息或事项，并保证所披露的信息
真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断
和投资决策有关的信息。
第二十条 除以上方式外，公司还可以通过法律、法规及监管规则允许的其
他方式开展市值管理工作。
第五章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜或与国家有关法律法规、规范性文件和《公司
章程》不一致的，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定执
行。
第二十二条 本制度由董事会负责解释和修改，自董事会审议通过之日起生
效。
湖南九典制药股份有限公司董事会
二〇二五年十二月
首页
微信公众号
证券之星APP
