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投资管理办法
第一章 总则
第一条 为规范多氟多新材料股份有限公司（下称“公司”）的投资决策行
为，确保决策的科学性、程序性、透明性，有效防范各种风险，建立科学规范的
投资决策机制，优化投资组合，降低经营风险，保障公司和股东的利益，根据《公
司章程》规定，特制定本办法。本办法是公司投资管理工作的规范性文件。
第二条 投资决策管理的原则：符合国家的产业政策及有关法律、法规；符
合公司发展战略和规划要求，有利于公司产业的经营和发展；合理配置企业资源，
遵循效益优先的原则。
第三条 本办法适用于公司及所属子公司的投资事项管理。
第二章 投资的审批权限
第四条 公司投资实行专业管理和逐级审批制度。
第五条 公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》《公司章程》的相关规定，
对公司及其下属子公司的投资事项进行审批。
相关法律、法规对投资审批有其他要求的，依照法律、法规要求执行。
第三章 投资决策实施程序
第六条 根据公司发展战略，战略发展部负责组织相关人员进行项目预选。
第七条 各子公司及各业务版块有投资项目建议权，根据公司投资原则，向
公司战略发展部提交《项目建议书》。
第八条 公司战略发展部对预选项目进行遴选之后，牵头组织成立项目小组，
由项目小组对拟投资的项目或被投资方进行尽职调查，必要时可聘请外部中介机
构协助尽职调查，并出具《尽职调查报告》或审计、评估等相关文件。
第九条 项目小组出具《尽职调查报告》或其他立项材料后，由战略发展部
组织召开立项讨论会。
第十条 立项讨论会通过的项目，报总经理办公会审议。
第十一条 总经理办公会审议通过后，根据本办法及相关规则规定，无需提
交董事会或股东会审议的，报董事长审批。需公司董事会或股东会审议的，由董
事会战略与可持续发展委员会讨论通过后，上报董事会或股东会审议决策。
第四章 投资项目实施
第十二条 项目开始实施时，公司战略发展部可配合项目实施单位成立项目
筹建小组。筹建小组的主要职责是：
（一）制定项目实施工作计划并实施；
（二）办理工商注册、税务登记和报批等事宜。
第十三条 投资项目在完成工商注册或变更事宜后，项目筹建小组应及时向
公司战略发展部报送以下资料：
（一）批准证书（如有）、营业执照复印件；
（二）投资合同、公司章程、验资报告；
（三）主要股东、董事会成员和经营班子成员名单及联系方式；
第十四条 战略发展部牵头对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资
回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项
目出现异常情况，应当及时向公司董事会报告。
第十五条 投资完成后，战略发展部将与投资相关的文件，包括但不限于公
司内部决议文件、签署的相关协议、验资报告、资产评估报告、有权部门批复、
工商登记文件等进行归档。
第十六条 公司审计委员会、审计监察部，应依据其职责对投资项目进行全
过程监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目
投资审批机构讨论处理。审计委员会认为必要时，可直接向股东会报告。
第十七条 战略发展部应当定期了解重大投资项目的执行进展和投资效益情
况，如出现未按计划投资、投资发生较大损失等情况，战略发展部应当查明原因，
上报董事会，并及时采取有效措施减少损失。
第十八条 涉及到并购重组项目，由证券部协同战略发展部按照法律法规及
规则相关规定，联合券商、律师等中介机构，由各相关部门配合组织实施。
第五章 投后管理
第十九条 经审批并实施完成的投资类项目，对投资形成的公司子公司，按
《公司法》、《公司章程》及公司《子公司管理办法》等法律、法规、公司制度
的规定进行管理。
第二十条 经审批并实施完成的投资类项目，对投资形成的参股公司，由战
略发展部牵头管理。
第二十一条 战略发展部应当定期了解重大投资项目的执行进展和投资效益
情况，如出现未按计划投资、投资发生较大损失等情况，战略发展部应当查明原
因，上报董事会，并及时采取有效措施减少损失。
第六章 投后评价及退出
第二十二条 战略发展部牵头组织各职能部门对新设公司、新合并公司开展
投资后评价管理工作，主要对投资项目的公司治理、内控建设、人员管理、投融
资情况、项目建设进度、投资收益、预期目标完成情况等方面进行评价。
第二十三条 对于评估需退出的项目，由战略发展部协调法务部、财务部、
审计监察部、人力资源部等部门成立退出小组，商讨并制定退出方案，之后按照
公司相关制度执行。
第二十四条 根据本办法及相关规定，退出项目无需提交董事会或股东会审
议的，报董事长审批。需公司董事会或股东会审议的，由董事会战略与可持续发
展委员会讨论通过后，上报董事会或股东会审议决策。
第七章 附则
第二十五条 本办法的制订需经公司董事会审议通过后生效并施行。
第二十六条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。本办法的规定如与国家日后颁布或修订的法律、
法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改的《公司章程》的规定不一致，
按后者的规定执行，并及时修订本办法。
第二十七条 本办法的解释和修订权归本公司董事会。
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