深圳开立生物医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
第一条 为加强对深圳开立生物医疗科技股份有限公司（下称“公司”或“本
公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管
理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及
董事、高级管理人员减持股份》等法规文件的规范性要求，结合《公
司章程》的有关规定，制订本制度。
第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守本制度。
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所
有本公司股份。
公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信
用账户内的本公司股份。
第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
(一) 本公司股票上市交易之日起1年内；
(二) 董事和高级管理人员离职后半年内；
(三) 董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
(四) 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第五条 公司董事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交
易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的
动的除外。
深圳开立生物医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度
公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次性全部
转让，不受前款转让比例的限制。
第六条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基
数，计算其中可转让股份的数量。公司董事和高级管理人员在上述
可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制
度第四条的规定。
第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事和高
级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式
年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条
件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事和高级管理人所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第八条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入
当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。
第九条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司董事会办
公室或者董事会秘书通过深圳证券交易所网站申报其个人信息（包
括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
(一) 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、 新
任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
(二) 现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后
的2个交易日内；
(三) 现任董事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
(四) 深圳证券交易所要求的其他时间。
第十条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事
实发生之日起2个交易日内，向公司董事会办公室或者董事会秘书报
深圳开立生物医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度
告并由公司在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
(一)上年末所持本公司股份数量；
(二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
(三)本次变动前持股数量；
(四)本次股份变动的日期、数量、价格；
(五)变动后的持股数量；
(六)深圳证券交易所要求披露的其他事项
第十一条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违
反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后
回其所得收益并及时披露相关情况。上述“买入后6个月内卖出”是
指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”
是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
第十二条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
(一)公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟
公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
(二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
(三)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事项发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
(四)深圳证券交易所规定的其他期间。
第十三条 公司董事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准
确、完整。
第十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本
公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息
的网上申报，并定期检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披
深圳开立生物医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度
露情况。
第十五条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度，除接受中国
证监会及深圳证券交易所的相关处罚外，本公司董事会将视情节轻
重予以处罚。
第十六条 若中国证监会或深圳证券交易所对董事和高级管理人员持股管理相
关事宜有新规定发布，公司应按照新的要求执行，并相应修订本制
度。
第十七条 本制度未尽事宜或与日后颁布、修订的法律、法规、规范性文件或
《公司章程》规定相冲突的，按照有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。
第十八条 本制度由董事会负责修订及解释，自公司董事会审议通过之日起施
行。
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
