汇绿生态科技集团股份有限公司
本制度于 2025 年经第十一届董事会第十六次会议审议通过。
投资者(以下合称“投资者”)之间的信息沟通，搭建公司与投资者（尤其是广大
社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护其合法权益，
最终形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》
等有关法律、法规、规范性文件和《汇绿生态科技集团股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了
解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、
保护投资者目的的相关活动。
理的职能部门，负责公司投资者关系管理事务。
的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
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关心的其他相关信息；
所对上市公司信息披露的规定；
通效率，降低沟通成本；
度宣传和误导；
资者之间的双向沟通，形成良性互动。
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新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，与投资者进行沟
通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟
通交流的障碍性条件。如遇重大事件或其他必要时候，公司可开通多部电话回答
投资者咨询。
负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反
馈。号码、地址如有变更会及时公布。
投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
与投资者交流，指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动平台上接
收到的投资者提问，依照法律法规，根据情况及时处理互动平台的相关信息。
地分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理
并在互动易以显著方式刊载。
信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得
误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。
息不得与依法披露的信息相冲突。
应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动平台迎合市场热点或者与市场热
点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方
面的影响，不得影响公司股票及其衍生品种价格。
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充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义
务。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开
的重大事件信息。
听取相关意见建议。
东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等
交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
沟通，广泛征询意见。
定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说
明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
各证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召
开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓励保荐代表
人或独立财务顾问主办人参加。
者说明会：
未披露重大事件；
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开业绩说明会，对公司所处行业的状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红
情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前
征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
方式、地点、网址、公司出席人员名单等。
结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动平台和公司网站（如
有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展相关接待
工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身
份证等资料，并要求与其签署承诺书。
员以外的人员进行沟通或者问询；
信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
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大信息，除非公司同时披露该信息；
明资料来源，不得使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
用前知会公司；
救、赔偿损失等义务。
事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公
开重大信息的，应当立即向证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。上述非正式公告的方式包括：股东会、
新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒
体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；董事或者高级管理人员博客、
微博、微信等社交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口
头方式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深圳证券交
易所认定的其他形式。
程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，
简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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董事会以及管理层；
未经董事会秘书许可，任何人不得从事投资者关系管理工作。公司证券部为公司
的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。上市公司控股
股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管
理工作职责提供便利条件。
资者关系管理活动中出现下列情形：
信息；
违规行为。
者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
证券市场的运作机制；
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系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机
构、上市公司协会等举办的相关培训。
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案按照投资
者关系管理的方式进行分类，由投资者关系管理部门将相关记录、现场录音、演
示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得
少于 3 年。
或者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容应当至少包括
活动时间、地点、方式（书面或者口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的有关
公司的内容、提供的有关资料等，公司在定期报告中将信息披露备查登记情况予
以披露。
助实施投资者关系工作。
文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、部门规章、证券交易
所规范性文件及《公司章程》的规定为准。
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附件 1
承 诺 书
汇绿生态科技集团股份有限公司：
本人（公司）将对贵公司进行调研、参观、采访、座谈等（以下为方便表述，
简称为“来访”），根据有关法律、法规等有关规定做出如下承诺：
（一）本人/本公司承诺在来访过程中不故意打探公司未公开重大信息，未经
公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）本人/本公司承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取
的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）本人/本公司承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不
使用未公开重大信息，除非公司披露该信息；
（四）本人/本公司承诺基于本次来访形成的投资价值分析报告、新闻稿等文
件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根
据的资料；
（五）本人/本公司承诺基于本次来访形成的投资价值分析报告、新闻稿等文
件（或涉及基础信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会贵
公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人/本公司对贵公司向本人/本公司提供/介绍的全部有关贵公司之
“未公开重大信息”，以及本人/本公司在来访过程中所接触和获知的所有“未
公开重大信息”进行保密；
（七）本人/本公司如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
（八）本承诺书仅限于本人/本公司对贵公司来访活动，时间为： ；
（九）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。经本公司
（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到贵公司现场来访，视同本
公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
特此承诺。
承诺人（公司）：（签章）
（授权代表）：（签章）
日期： 年 月 日
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附件 2
证券代码：001267 证券简称：汇绿生态
汇绿生态科技集团股份有限公司
投资者关系活动记录表
编号：
?特定对象调研 ?分析师会议
?媒体采访 ?业绩说明会
投资者关系活动类别 ?新闻发布会 ?路演活动
?现场参观
?其他（请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及人员姓名
时间
地点
上市公司接待人员姓名
投资者关系活动主要内容
介绍
附件清单（如有）
日期
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