唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司 信息披露管理制度
唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披
露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》
《上海
证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律、法
规、规范性文件和《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二章 信息披露的基本原则与一般规定
第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价
格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称“重大事件”或者
“重大事项”）。
第三条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披
露的信息真实、准确、完整。
公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息
的真实、准确、完整，信息披露及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。董事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出相应
声明并说明理由。
第四条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事
实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
第五条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，
不得有误导性陈述。
披露未来经营和财务状况等预测性信息的，应当合理、谨慎、客观。
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第六条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对
公司有重大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息，
不得有重大遗漏。
信息披露文件应当材料齐备，格式符合规定要求。
第七条 公司和信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，
确保所有投资者可以平等获取信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。但是，
法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资
者调研等形式，与任何单位和个人进行沟通时，不得提供公司尚未披露的重大信
息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及尚未公开的重大信息
的，应当依照《股票上市规则》披露。
第八条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购
人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并
全面履行。
第九条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露重
大事项：
（一）董事会已就该重大事项形成决议；
（二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议；
（三）公司（含任一董事、高级管理人员）已知悉或者应当知悉该重大事项；
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（四）其他发生重大事项的情形。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者
误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但
最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外
披露。
相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票交易价
格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。
第十条 公司应当披露能够充分反映公司业务、技术、财务、公司治理、竞
争优势、行业趋势、产业政策等方面的重大信息，充分揭示公司的风险因素和投
资价值，便于投资者合理决策。
第十一条 公司应当对业绩波动、行业风险、公司治理等相关事项进行针对
性信息披露，并持续披露科研水平、科研人员、科研资金投入、募集资金重点投
向领域等重大信息。
第十二条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当按照重大性原则，分
阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不
予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票交易价格产生较大影响的，公
司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第十三条 除依法需要披露的信息之外，公司和相关信息披露义务人可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息
相冲突，不得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息，应当真实、准确、完整，遵守
公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的，应当审慎、客观，不得利用该等信
息不当影响公司股票交易价格、从事内幕交易、市场操纵或其他违法违规行为。
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第十四条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明
书、上市公告书、收购报告书等。
第十五条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰、语言浅白、简明易懂，
避免使用大量专业术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、模板
化和冗余重复的信息，不得含有祝贺、宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词语。
公告文稿应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保证两种文本内容
的一致。两种文本不一致的，以中文文本为准。
第十六条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生重大事项，视同公
司发生的重大事项，适用本制度。
公司参股公司发生重大事项，可能对公司股票交易价格产生较大影响的，公
司应当参照适用本制度的规定履行信息披露义务。
第十七条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏
感信息，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害
公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规定暂缓或
者豁免披露该信息。
公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按《股票上市规则》披露或者履
行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以按照上海证券
交易所相关规定申请豁免披露。
公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。暂缓披露的信息已经泄露的，应当及时披露。
第十八条 公司和相关信息披露义务人适用《股票上市规则》和信息披露规
则规定的相关信息披露要求，可能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符
合行业监管要求或者公司注册地有关规定的，可以向上海证券交易所申请调整适
用，但是应当说明原因和替代方案，并聘请律师事务所出具法律意见。
上海证券交易所认为不应当调整适用的，公司和相关信息披露义务人应当按
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照上海证券交易所的相关规定执行。
第三章 信息披露的内容
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十九条 公司按照中国证监会、上海证券交易所的规定编制招股说明书（募
集说明书）、上市公告书、收购报告书，并经审核同意后公告。
第二十条 公司董事、高级管理人员，应当对招股说明书（募集说明书）、上
市公告书、收购报告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第二十一条 招股说明书（募集说明书）、上市公告书、收购报告书引用保
荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务
机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十二条 公司在向特定对象发行股票后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投
资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。季度报告的披露
要求按照上海证券交易所的相关规定执行。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第二十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，编制完成并披露。
第二十五条 公司定期报告应记载的内容、格式、编制规则及披露时限按中
国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的规定执行。
第二十六条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不
能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十七条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。
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未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经风
险与审计委员会审核，由风险与审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审
议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
风险与审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在风险与审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权
票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生
品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，按照《公开发行
证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》
（以下简称“第 14 号编报规则”）的规定，公司在披露定期报告的同时，应当披
露下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第 14 号编报规则要求的
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专项说明，包括董事会及其风险与审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料；
（二）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
（三）中国证监会和上海证券交易所要求的其他文件。
第三节 临时报告
第二十九条 公司披露的除定期报告之外的其他公告均为临时报告。临时报
告披露的内容包括公司股东会、董事会决议公告、应披露的交易、关联交易以及
其他重大事件等。
第三十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
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或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十一条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
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第三十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十三条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当按照下述规定
及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响：
（一）董事会、股东会就该重大事项形成决议的，及时披露决议情况；
（二）公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议的，及时披露意
向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化
或者被解除、终止的，及时披露发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；
（三）该重大事项获得有关部门批准或者被否决的，及时披露批准或者否决
的情况；
（四）该重大事项出现逾期付款情形的，及时披露逾期付款的原因和付款安
排；
（五）该重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时披露交付或
者过户情况；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时
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披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日公告一次进
展情况，直至完成交付或者过户；
（六）该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或者变化的，及时披露进展或者变化情况。
第三十四条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。
公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易
所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
影响因素，并及时披露。
第三十八条 公司重要会议公告包括股东会公告、董事会会议公告等。
第四章 应披露的交易
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第三十九条 本制度所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；
（三）转让或受让研发项目；
（四）签订许可使用协议；
（五）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权、债务重组；
（十）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）；
（十二）上海证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或
商品等与日常经营相关的交易行为。
第四十条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准
之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的百分之十以上；
（二）交易的成交金额占公司市值的百分之十以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的百分
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之十以上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的百分之十以上，且超过一千万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十以
上，且超过一百万元；
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的百分之十以上，且超过一百万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第四十一条 公司分期实施交易的，应当以交易总额为基础适用本制度相关
规定。
公司应当及时披露分期交易的实际发生情况。
第四十二条 公司发生日常经营范围内的交易，达到下列标准之一的，应当
及时进行披露：
（一）交易金额占公司最近一期经审计总资产的百分之五十以上，且绝对金
额超过一亿元；
（二）交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入百分之五十以上，
且超过一亿元；
（三）交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的百
分之五十以上，且超过五百万元；
（四）其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的交易。
第四十三条 公司提供担保的，应当提交董事会或者股东会进行审议，并及
时披露。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他
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股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，公司应当在年度报
告和半年度报告中汇总披露前述担保。
公司提供担保，被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行偿债义务，或
者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债能力情形的，公司应当及时披
露。
第四十四条 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一
的，应当经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序，并及时披露：
（一）与关联自然人发生的成交金额在三十万元以上的交易；
（二）与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值百分
之零点一以上的交易，且超过三百万元。
第四十五条 公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数
审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同
意并作出决议，并提交股东会审议。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制
人及其关联方应当提供反担保。
公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，在实施该交易或
者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。
董事会或者股东会未审议通过前款规定的关联担保事项的，交易各方应当采
取提前终止担保等有效措施。
第四十六条 公司应当对下列交易，按照连续十二个月内累计计算的原则，
适用第四十四条的规定：
（一）与同一关联人进行的交易；
（二）与不同关联人进行的同一交易类别下标的相关的交易。
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上述同一关联人，包括与该关联人受同一主体控制，或者相互存在股权控制
关系的其他关联人。已经按照本节规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
第四十七条 公司与关联人进行日常关联交易时，按照下列规定披露和履行
审议程序：
（一）公司可以按类别合理预计日常关联交易年度金额，履行审议程序并披
露；实际执行超出预计金额的，应当按照超出金额重新履行审议程序并披露；
（二）公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易；
（三）公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年
重新履行相关审议程序和披露义务。
第四十八条 公司达到披露标准的关联交易，应当经全体独立董事过半数同
意后，提交董事会审议并及时披露。
第四十九条 公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式
审议和披露：
（一）一方以现金方式认购另一方向不特定对象发行的股票、可转换公司债
券或者其他衍生品种、公开发行公司债券（含企业债券）；
（二）一方作为承销团成员承销另一方向不特定对象发行的股票、可转换公
司债券或者其他衍生品种、公开发行公司债券（含企业债券）；
（三）一方依据另一方股东会决议领取股息、红利或者薪酬；
（四）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允
价格的除外；
（五）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接
受担保和资助等；
（六）关联交易定价为国家规定；
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（七）关联人向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的贷款市
场报价利率，且公司对该项财务资助无相应担保；
（八）公司按与非关联人同等交易条件，向董事、高级管理人员提供产品和
服务；
（九）上海证券交易所认定的其他交易。
第五十条 公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之
间发生的交易，除另有规定外，免于按照本制度规定披露和履行相应程序。
第五章 其他重大事件
第一节 重大诉讼和仲裁
第五十一条 公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁：
（一）涉案金额超过一千万元，且占公司最近一期经审计总资产或者市值百
分之一以上；
（二）股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效；
（三）证券纠纷代表人诉讼；
（四）可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较大影响的其
他诉讼、仲裁。
第二节 募集资金管理
第五十二条 公司应当建立、健全募集资金管理制度，并确保该制度的有效
实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追
究等内容进行明确规定。
第五十三条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，并
与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。
第五十四条 公司应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件中承诺
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的募集资金投资计划使用募集资金，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的
情形时，公司应当及时报告上海证券交易所并公告。
公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时披露，并提交股
东会审议。
第五十五条 公司拟变更募集资金投资项目，应当在提交董事会审议后两个
交易日内公告以下内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明；
（七）上海证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定
进行披露。
第三节 业绩预告、业绩快报
第五十六条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，应
当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）净利润与上年同期相比上升或者下降百分之五十以上；
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（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于
一亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）上海证券交易所认定的其他情形。
公司预计半年度或季度经营业绩将出现前款第一项至第三项情形之一的，可
以进行业绩预告。
第五十七条 公司预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告
的，应当在该会计年度结束之日起两个月内按照本制度的要求披露业绩快报。
第五十八条 公司出现因《股票上市规则》第 12.4.2 条规定的情形，其股票
被实施退市风险警示的，应当于会计年度结束之日起一个月内预告全年营业收入、
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入、利润总
额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产。
第五十九条 公司披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达到
百分之二十以上或者盈亏方向发生变化的，应当及时披露更正公告。
第六十条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年同期
营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净
资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无
法保密的，应当及时发布业绩快报。
定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致公司股票交易异常
波动的，公司应当及时披露业绩快报。
第六十一条 公司应当保证业绩快报与定期报告披露的财务数据和指标不
存在重大差异。
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定期报告披露前，公司发现业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达
到百分之十以上的，应当及时披露更正公告。
第四节 利润分配和资本公积金转增股本
第六十二条 公司应当在董事会审议通过利润分配或者资本公积金转增股
本方案（以下简称“方案”）后，及时披露方案的具体内容。
第六十三条 公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露
方案实施公告。
第六十四条 公司应当在股东会审议通过方案后两个月内，完成利润分配及
转增股本事宜。
第五节 股票交易异常波动和澄清
第六十五条 公司股票交易出现上海证券交易所业务规则规定的异常波动
的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。股票交易异常波动的计
算从披露之日起重新起算。
第六十六条 公司股票交易出现上海证券交易所业务规则规定的严重异常
波动的，应当按照第六十七条的规定于次一交易日披露核查公告；无法披露的，
应当申请其股票自次一交易日起停牌核查，直至披露核查公告后复牌。
第六十七条 公司股票出现前条规定情形的，公司或相关信息披露义务人应
当核查下列事项：
（一）是否存在导致股价严重异常波动的未披露事项；
（二）股价是否严重偏离同行业上市公司合理估值；
（三）是否存在重大风险事项；
（四）其他可能导致股价严重异常波动的事项。
公司应当及时披露核查结果公告，充分提示公司股价严重异常波动的交易风
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险；存在未披露重大事项的，应当召开投资者说明会。
公司股票应当自披露核查结果公告、投资者说明会公告（如有）之日起复牌。
披露日为非交易日的，自次一交易日起复牌。
保荐机构和保荐代表人应当督促公司按照本节规定及时进行核查，履行相应
信息披露义务。
第六十八条 公司和相关信息披露义务人应当密切关注公共媒体关于公司
的重大报道、市场传闻（以下统称“传闻”）。相关传闻可能对投资决策或者公司
股票交易产生较大影响的，公司应当及时核实，并视情况披露或者澄清。
上海证券交易所认为相关传闻可能对公司股票交易价格产生较大影响的，可
以要求公司予以核实、澄清。公司应当在上海证券交易所要求的期限内核实，及
时披露传闻澄清公告。
第六节 行业信息和经营风险
第六十九条 公司应当主动披露对股票交易价格或者投资者决策有重大影
响的行业信息。
第七十条 公司应当在年度报告中，结合其所属行业的政策环境和发展状况，
披露下列行业信息：
（一）所处行业的基本特点、主要技术门槛，报告期内新技术、新产业、新
业态、新模式的发展情况和未来发展趋势；
（二）核心竞争优势，核心经营团队和技术团队的竞争力分析，以及报告期
内获得相关权利证书或者批准文件的核心技术储备；
（三）当期研发支出金额及占销售收入的比例、研发支出的构成项目、费用
化及资本化的金额及比重；
（四）在研产品或项目的进展或阶段性成果；研发项目预计总投资规模、应
用前景以及可能存在的重大风险；
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（五）其他有助于投资者决策的行业信息。
公司可以在《企业会计准则》规定范围外，披露息税前利润、自由现金流等
反映公司价值和行业核心竞争力的参考指标。
本条第一款规定事项发生重大变化的，公司应当及时披露。
第七十一条 公司开展与主营业务行业不同的新业务，或者进行可能导致公
司业务发生重大变化的收购或资产处置等交易，应当及时披露下列信息：
（一）原因及合理性，包括现有业务基本情况及重大风险，新业务与公司主
营业务是否具备协同性等；
（二）公司准备情况，包括在业务、资金、技术、人才等方面的储备，以及
开展新业务对公司财务状况、现有业务的影响；
（三）新业务的行业情况，包括所依赖的技术水平、研发进展、商业化情况、
市场成熟度、政策环境及市场竞争等；
（四）新业务的管理情况，包括开展新业务后，公司实际控制人对公司的控
制情况是否发生变化，公司能否控制新业务；
（五）新业务审批情况，包括已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适
用）；
（六）新业务的风险提示，包括公司经营风险、财务风险、新业务风险等；
（七）上海证券交易所或公司认为应当披露的其他重要内容。
第七十二条 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降百分之五十
以上，或者净利润为负值的，应当在年度报告中披露下列信息：
（一）业绩大幅下滑或者亏损的具体原因；
（二）主营业务、核心竞争力、主要财务指标是否发生重大不利变化，是否
与行业趋势一致；
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（三）所处行业景气情况，是否存在产能过剩、持续衰退或者技术替代等情
形；
（四）持续经营能力是否存在重大风险；
（五）对公司具有重大影响的其他信息。
第七十三条 公司应当在年度报告中，遵循关联性和重要性原则，识别并披
露下列可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因
素：
（一）核心竞争力风险，包括技术更迭、产品更新换代或竞争加剧导致市场
占有率和用户规模下降，研发投入超出预期或进程未达预期，关键设备被淘汰等；
（二）经营风险，包括单一客户依赖、原材料价格上涨、产品或服务价格下
降等；
（三）行业风险，包括行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量下滑或增
长停滞、行业上下游供求关系发生重大不利变化等；
（四）宏观环境风险，包括相关法律、税收、外汇、贸易等政策发生重大不
利变化；
（五）其他重大风险。
第七十四条 公司发生下列重大风险事项的，应当及时披露其对公司核心竞
争力和持续经营能力的具体影响：
（一）国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生重大不利变化；
（二）原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大不利变化，或者供销
渠道、重要供应商或客户发生重大不利变化；
（三）核心技术人员离职；
（四）核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核心技术许可丧失、到
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期或者出现重大纠纷；
（五）主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者被禁止使用；
（六）主要产品或核心技术丧失竞争优势；
（七）其他重大风险事项。
第七十五条 出现下列重大事故或负面事件的，应当及时披露具体情况及其
影响：
（一）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（二）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（三）不当使用科学技术或违反科学伦理；
（四）其他不当履行社会责任的重大事故或负面事件。
第七十六条 公司出现下列重大风险事项之一，应当及时披露具体情况及其
影响：
（一）可能发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务或者未能清偿到期重大债务的违约情况；
（三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤
销；
（六）预计出现股东权益为负值；
（七）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产
程序；
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（八）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过
总资产的百分之三十；
（九）主要银行账户被查封、冻结；
（十）主要业务陷入停顿；
（十一）董事会、股东会会议无法正常召开并形成决议；
（十二）被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违规对外担保；
（十三）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员、核心技术人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十四）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技
术人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十五）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人
员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行
职责；
（十六）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他
董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职
责；
（十七）上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，比照适用第四十条的规定。
第七节 股份质押
第七十七条 公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份的比例
达到百分之五十以上，以及之后质押股份的，应当及时通知公司，并披露下列信
息：
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（一）本次质押股份数量、累计质押股份数量以及占其所持公司股份的比例；
（二）本次质押期限、质押融资款项的最终用途及资金偿还安排；
（三）控股股东及实际控制人的经营状况、财务状况、偿债能力、近一年对
外投资情况，以及是否存在债务逾期或其他资信恶化的情形；
（四）控股股东及其关联方与公司之间的关联交易、资金往来、担保、共同
投资，以及控股股东、实际控制人是否占用公司资源；
（五）股份质押对公司控制权的影响；
（六）上海证券交易所要求披露的其他信息。
第七十八条 公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份的比例
达到百分之五十以上，且出现债务逾期或其他资信恶化情形的，应当及时通知公
司并披露下列信息：
（一）债务逾期金额、原因及应对措施；
（二）是否存在平仓风险以及可能被平仓的股份数量和比例；
（三）第七十七条第（三）项至第（五）项规定的内容；
（四）上海证券交易所要求披露的其他信息。
第七十九条 控股股东及其一致行动人出现质押平仓风险的，应当及时通知
公司，披露是否可能导致公司控制权发生变更、拟采取的措施，并充分提示风险。
控股股东及其一致行动人质押股份被强制平仓或平仓风险解除的，应当持续
披露进展。
第八十条 公司持股百分之五以上股东质押股份，应当在两个交易日内通知
公司，并披露本次质押股份数量、累计质押股份数量以及占公司总股本比例。
第八节 其他
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第八十一条 公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项在上海证券交
易所业务管理系统填报，同时在上海证券交易所指定网站上单独披露。
公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司未履行承诺
的，应当及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。
股东未履行承诺的，公司应当及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的
措施。
第八十二条 公司作出向法院申请破产的决定，债权人向法院申请宣告公司
破产，或者法院受理关于公司破产的申请时，公司应当及时予以披露并充分揭示
其股票可能被终止上市的风险。
进入破产程序后，公司和其他有信息披露义务的投资人应当及时向上海证券
交易所报告并披露债权申报情况、债权人会议情况、破产和解与整顿等重大情况。
法院依法作出裁定驳回破产申请、中止（恢复）破产程序或宣告破产时，公
司应当及时披露裁定的主要内容。
第六章 信息披露事务管理
第八十三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司
不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公
司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第八十四条 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等相
关事宜。
第八十五条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要
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的资料。
第八十六条 风险与审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披
露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问
题的，应当进行调查并提出处理建议。
第八十七条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第八十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、风险与审计委员会会议和高级管
理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所
有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第八十九条 董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司
未披露信息。
第九十条 公司各部门、各子公司负责人是本部门/子公司的信息报告第一责
任人。各部门/子公司指定专人作为联络人，负责向董事会秘书报告信息。
公司各部门/子公司负责人督促本部门/子公司严格执行信息披露管理制度和
报告制度，确保本部门/子公司发生的应予披露的重大信息及时通报给董事会秘
书。
第九十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
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（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第九十二条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第九十三条 公司董事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第九十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的
股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露
义务。
第九十五条 相关信息披露义务人应当积极配合公司做好信息披露工作，及
时告知公司已发生或者可能发生的重大事件，严格履行承诺。
相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。
第七章 信息披露程序
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第九十六条 定期报告的编制、审议、披露程序如下：
（一）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期
报告草案，提请董事会审议；
（二）风险与审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全
体成员过半数通过后提交董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第九十七条 临时报告草拟、审核、通报和发布流程：
（一）临时报告文稿由董事会办公室负责组织草拟，董事会秘书负责审核并
组织披露。
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、股东会审议；经审批后，由董事会
秘书负责信息披露。
（三）临时报告应当及时通报董事、高级管理人员。
第九十八条 向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程：
公司向证券监管部门报送的报告由董事会办公室或董事会指定的其他部门
负责草拟，董事会秘书负责审核后予以报送。向证券监管部门报送的报告应当及
时通报董事、高级管理人员。
第九十九条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序如下：
（一）董事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并同时
通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息
披露工作。
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各部门/子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门/子公司相关
的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前
应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认因特殊情况不能事前确认的，应当在
相关文件签署后立即报送董事会秘书。
前述报告可采用书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，如董事会秘
书认为有必要，则报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该
等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等，报
告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长和董事会秘
书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织董事办公室起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序
的，尽快提交董事会、股东会审批；
（三）董事会秘书将审定、审批的信息披露文件提交上海证券交易所审核，
经审核后在指定媒体上公开披露。
第一百条 未公开信息的内部传递、审核、披露流程：
公司未公开信息自其在重大事件发生之日或可能发生之日或应当能够合理
预见结果之日的任一时点最先发生时，即启动内部流转、审核及披露流程。
未公开信息的内部流转、审核及披露流程包括以下内容：
（一）未公开信息应由负责该重大事件处理的主管职能部门在第一时间组织
汇报材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成书面文件，交部门负责
人签字后通报董事会秘书，并同时知会证券事务代表，董事会秘书应及时呈报董
事长。董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临
时报告的披露工作；
（二）董事会秘书或其授权证券事务代表根据收到的报送材料内容按照公开
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披露信息文稿的格式要求草拟临时公告，经董事会批准后履行信息披露义务；
（三）信息公开披露前，董事会应当就重大事件的真实性、概况、发展及可
能结果向主管负责人询问，在确认后授权信息披露职能部门办理；
（四）信息公开披露后，主办人员应当就办理临时公告的结果反馈给董事、
高级管理人员；
（五）如公告中出现错误、遗漏或者可能误导的情况，公司将按照有关法律
法规及证券监管部门的要求，对公告作出说明并进行补充和修改。
第一百〇一条 对外披露信息应严格履行下列程序：
（一）提供信息的相关信息披露义务人应认真核对相关信息资料，核实后的
信息资料提交至公司董事会秘书；
（二）董事会秘书进行内容和合规性审查，对于涉及公司经营战略、财务数
据、重大合同、关联交易、重大诉讼等需履行审批程序的信息，董事会秘书应按
公司治理规则提交相应决策机构审议审批；
（三）经审批（如需）通过后，由董事会秘书负责公开披露信息的报送和披
露手续；
（四）信息披露完成后，董事会秘书将披露文稿和相关审批文件存档备查。
未经董事会书面授权，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员，
不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第一百〇二条 公司财务信息披露前，应执行财务管理和会计核算等内部控
制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄露。
第一百〇三条 公司财务负责人是财务信息披露工作的第一负责人，应依照
有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。
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第一百〇四条 公司内部审计机构对公司财务管理和会计核算内部控制制
度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会报告监督情况。
审计部的监督职责、监督范围和监督流程按公司内部审计制度规定执行。
第九章 未公开信息的保密措施及内幕信息管理制度
第一百〇五条 本制度所称“内幕信息”，是指证券交易活动中，涉及公司
的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息包括但不
限于以下信息：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
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（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）中国证监会和上海证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的
其他重要信息。
第一百〇六条 内幕信息的知情人员包括：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定的其他人。
所有知情人员均对所知晓的内幕信息负有保密义务。
第一百〇七条 公司建立重大信息内部报告制度，明确信息的范围、密级、
判断标准以及各密级的信息知情人员的范围，并要求知情人员在必要时签署保密
协议，明确保密责任。
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公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的内幕知情人
在依法信息披露前，对上述信息负有保密义务。
第一百〇八条 公司董事会采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息
知情者控制在最小范围内；公司明确保密责任人制度，董事长、总经理作为公司
保密工作的第一责任人，副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工
作的第一责任人，各部门和下属公司负责人作为各部门/子公司保密工作第一责
任人。
第十章 档案管理
第一百〇九条 公司信息披露的文件（包括定期报告、临时报告）档案管理
工作由董事会办公室负责。股东会、董事会文件及信息披露文件应分类存档保管。
第一百一十条 对于公司董事、高级管理人员履行信息披露职责时签署的文
件，公司董事、高级管理人员应当保存完整的书面记录。
第一百一十一条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及
各部门/子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由董事会秘书负责保存，
保存期限不少于十年。
公司信息披露文件及公告由董事会秘书保存，保存期限不少于十年。
第十一章 信息披露的媒体
第一百一十二条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所网站和符合中国
证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上海证券交易所，供社
会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条
件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应
当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司 信息披露管理制度
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大
信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第一百一十三条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件
报送公司注册地证监局。
第一百一十四条 公司应当保证在指定媒体上披露的文件与上报登记的内容
完全一致，如未能按既定日期或已登记内容披露的，应当立即向上海证券交易所
报告。
第一百一十五条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转
载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告
或澄清公告。
第十二章 信息披露的责任追究机制
第一百一十六条 由于相关信息披露义务人的失职，导致信息披露违规，给
公司造成严重影响或损失的，公司视情节给予该责任人相应的处分，并且可以向
其提出适当的赔偿要求。
第一百一十七条 公司各部门/子公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息，造成公司信息披露不及时、疏漏、误
导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司视情节追究相关责任人法律责
任。
第一百一十八条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、上
海证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对本制度及其实施情
况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第一百一十九条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的相关规定进
行处罚。公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时向
公司注册地证监局和上海证券交易所报告。
第十三章 附则
唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司 信息披露管理制度
第一百二十条 本制度下列用语的含义：
（一）信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控
制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其
相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他
承担信息披露义务的主体。
（二）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第一百二十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文
件以及《公司章程》的规定为准。
第一百二十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第一百二十三条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
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