西部证券股份有限公司
关于湖南华升股份有限公司内幕信息知情人登记制
度的制定和执行情况的核查意见
湖南华升股份有限公司（ 以下简称（ 华升股份”或（ 上市公司”）拟通过发
行股份及支付现金的方式向白本通、张利民等 25 名交易对方 以下简称 交易
对方”）购买深圳易信科技股份有限公司 97.40%股份，并向上市公司控股股东
湖南兴湘投资控股集团有限公司发行股份募集配套资金（以下简称（本次交易”）。
西部证券股份有限公司作为华升股份本次交易的独立财务顾问，对华升股份
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，具体如下：
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
上市公司已按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要
求，采取了相应的保密措施及保密制度。
在筹划本次交易期间，上市公司采取的保密措施及保密制度具体如下：
上市公司与交易对方就本次交易事宜进行初步磋商时，采取了必要且充分的
保密措施，严格限定相关敏感信息的知悉范围，做好内幕信息知情人员的登记。
上市公司与各交易相关方沟通时，均告知内幕信息知情人员严格遵守保密制
度，履行保密义务，在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利
用内幕信息买卖公司股票。
上市公司与相关中介机构均签署了保密协议，明确了各方的保密内容、保密
期限及违约责任。有关中介机构和经办人员等内幕信息知情人均严格履行了保密
义务。
上市公司按照有关规定，编制了重大资产重组交易进程备忘录及内幕信息知
情人登记表，并将有关材料向上海证券交易所进行了报备。
二、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定
的要求，采取了相应的保密措施及保密制度。
的知悉范围，履行了本次交易在依法披露前的保密义务，符合相关法律、法规、
规范性文件以及公司制度的规定。
以下无正文）
本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南华升股份有限公司内幕信息
知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
黄清阳 王（（峰 贺（（斯
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