内幕信息知情人登记管理制度
北京合康新能科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司
《上市公司信息披露管理办法》
内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《北京合康新
能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对
其实施重大影响的参股公司。公司董事及高级管理人员和公司各部门、分公司、
控股子公司及对公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保
密工作。
第三条 公司董事会应当按照本制度以及相关法律法规的规定及时登记和
报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事
长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事
宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司任何部门和
个人不得向内幕信息知情人以外的任何第三方泄露、报道、传送有关涉及公司内
幕信息及信息披露的内容或做出明示或有暗示性的说明。对外报道、传送的文件、
软（磁）盘、录音（像）带、光盘、其他储存介质等涉及内幕信息及信息披露内
容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)后，方可对
外报道、传送。
第二章 内幕信息及内幕人员的范围
第五条 本制度所称的内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的
经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是
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指公司尚未在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上正式
公开。内幕信息包括但不限于：
发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
发生可能对上市交易的公司债券（如有）的交易价格产生较大影响的重大事
件，包括：
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（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者
间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司董事和高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
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记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息登记与报备
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应如实、完整填写内幕信息知情
人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第八条 当所发生业务涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项
时，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容
包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹
划决策方式等。董事会秘书负责督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认，
公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第九条 公司董事、高级管理人员及各部门、子公司负责人应当积极配合公
司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。
第十条 公司的股东、实际控制人、收购人、关联人、交易对方、证券服务
机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时
告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息
知情人的变更情况。
第十一条 内幕信息登记备案的流程：
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司证券部，完整的内幕信息知情人档案的送
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达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
控制内幕信息传递和知情范围；
并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人档案》所填写的内容真实
性、准确性；
市的证券交易所、公司注册地中国证监会派出机构进行报备。
至少保存十年以上。内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知
情人的姓名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的
途径及方式、知悉的时间、知悉的地点、内幕信息所处阶段、登记时间、登记人
等。
第四章 内幕信息保密管理
第十二条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十三条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措
施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得在公司内
部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
第十四条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传
并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事
会秘书，以便公司及时澄清，或者直接向公司上市的证券交易所、公司注册地中
国证监会派出机构报告。
第十五条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未
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公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密
义务。
第十六条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联
方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信
息的，公司董事会应予以拒绝。
第五章 责任追究
第十七条 内幕信息知情人违反本规则将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影
响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人进行处罚。中国证监会、
深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第十八条 持有公司 5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本规定擅自
泄露信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
第十九条 为公司制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、
法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的各证券服务机构的法定
代表人（负责人）和经办人，以及参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环
节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可
以解除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，
公司具有追究其责任的权利。
第二十条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪的，
将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附 则
第二十一条 本制度没有规定或本制度违反法律、法规、规章、中国证监会、
深圳证券交易所规范性文件及《公司章程》规定的，按照法律、法规、规章、中
国证监会、深圳证券交易所规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第二十二条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第二十三条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
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