浪潮软件股份有限公司
独立董事年报工作制度
（2025 年 12 月修订）
第一条 为进一步完善浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”
）
公司治理，建立健全公司内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发
挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，根据《上市公司独立董事管
理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及
《浪潮软件股份有限公司章程》（以下简称“
《公司章程》
”）、《公司独立
董事工作制度》等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。
第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董
事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。
第三条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，应
履行如下职责：
（一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建
议；
（二）对公司年度报告各项工作进程以及与公司信息披露有关的保
密情况进行监督；
（三）对公司年度审计工作安排及相关资料进行事前审阅，以及与
会计师事务所完成初步审计后的沟通；
（四）对年度报告中需独立董事专门会议审核的事项进行表决；
（五）中国证监会、上海证券交易所规定的其他职责。
第四条 公司应合理安排并确定年报审计工作的时间安排，公司财务
总监应在提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进
场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料，并
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向独立董事汇报公司本年度财务状况和经营成果。
第五条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会
计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊
的测试和评价方法、本年度审计重点；独立董事应对公司拟聘的会计事
务所是否具备证券、期货相关业务资格，以及年审注册会计师的从业资
格进行核查。
第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一
次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，
独立董事应履行见面的职责，见面会应有书面记录及当事人签字。
第七条 独立董事应当对定期报告签署书面确认意见。独立董事对年
度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当
陈述理由和发表意见，并予以披露。
第八条 独立董事对公司年报具体事项具有异议的，经全体独立董事
过半数同意后可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进
行审计和咨询，相关费用由公司承担。
第九条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出
合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符
或判断依据不足的情形，可以要求补充、整改和延期召开董事会。2 名
或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以书面形式联名向
董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项的，董事会应当予以
采纳。
第十条 独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计师事
务所的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向山东
证监局和上海证券交易所报告。
第十一条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在
年度报告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。
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第十二条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通。
独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或
隐瞒，不得干预其独立行使职权。
第十三条 独立董事应当按照上海证券交易所规定的格式和要求编
制和披露《独立董事年度述职报告》
，并在公司年度股东会上向股东报告。
《独立董事年度述职报告》应当说明独立董事当年具体履职情况，并重
点关注公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权益保护等公司治理
事项。
第十四条 本制度未尽事宜，或与有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》相冲突时，均按有关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》执行。
第十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
第十六条 本制度由公司董事会解释和修改。
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