中建西部建设股份有限公司董事会秘书工作管理规定
为深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，保证
中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运
作和保障公司董事会秘书依法行使职权，保护投资者合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”
）、
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
和《中建西部建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定
本规定。
防范公司董事会秘书选任和履职风险，规范公司董事会秘书
依法行使职权的体系，确保程序合法合规、规范合理。
之间的指定联络人。董事会秘书由董事长提名，董事会决定
聘任或者解聘，对公司和董事会负责。
个月内，或者原任董事会秘书离职后 3 个月内，按规定的程
序和手续聘任董事会秘书。
业知识，具有良好的职业道德和个人品德。
（1）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任
董事会秘书的情形；
（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事会秘书的证
券市场禁入措施，期限尚未届满；
（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会
秘书，期限尚未届满；
（4）最近 36 个月受到中国证监会行政处罚；
（5）最近 36 个月受到证券交易所公开谴责或者 3 次以上通
报批评；
（6）法律法规、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘
书的其他情形。
协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，
由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不
当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券交易所提交下列资料：
（1）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决
议、聘任说明文件，包括符合《深圳证券交易所股票上市规
则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
（2）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复
印件）；
（3）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电
话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券
交易所提交变更后的资料。
理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会
秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董
事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺期间超过 3 个月的，董事长应当代行董
事会秘书职责，并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘
任工作。
事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报
告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或
者与辞职有关的情况，向证券交易所提交个人陈述报告。
（1）出现本规定 2.3 条所规定情形之一的；
（2）连续 3 个月以上不能履行职责的；
（3）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成
重大损失的；
（4）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳
证券交易所其他相关规定和《公司章程》及本规定，给投资
者造成重大损失的。
事会秘书承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务
直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务
人遵守信息披露有关规定。
监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信
息沟通。
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字。
及时向深圳证券交易所报告并公告。
关主体及时回复深圳证券交易所问询。
所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露
中的职责。
他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉
公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定
的决议时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告。
书分管。
括但不限于证券事务代表等，以保证董事会秘书履职。
高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的
工作。
参加涉及信息披露的有关会议，并查阅相关文件，并要求公
司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
知董事会秘书列席，并提供会议资料。
时，可以直接向深圳证券交易所报告。
的相关要求，进行董事会秘书后续培训。
定执行；本规定如与国家有关法律法规或《公司章程》相抵
触时，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行，并
及时修订，报公司董事会审议通过。
生效，原《董事会秘书工作管理规定（2020 年版）》同时
废止。本规定由公司董事会负责解释。
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