冀凯装备制造股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系
管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，
切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下
简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市
公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上
市规则》”)等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实
际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交
流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司
的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资
者、保护投资者目的的相关活动
第三条 公司在投资者关系管理工作中应客观、真实、准确、完整地介绍和反
映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容，
不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或
者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，
并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关
系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布
公告，并采取其他必要措施。
第五条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实
际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责
提供便利条件。
第二章 投资者关系的目的、原则和内容
第六条 投资者关系管理的目的：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和
熟悉。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第七条 投资者关系管理遵循的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础
上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规
章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；
（二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求；
（三）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第九条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。公司可
以通过公司官方网站、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，
利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待访谈、座谈交流等形式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除
影响沟通交流的障碍性条件。
在遵守信息披露规则的前提下，公司可以根据实际情况建立与投资者的重大事
件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分
沟通和协商。
第十条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由证券部相关人员负
责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
第十一条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新
投资者关系管理相关信息。
第十二条 公司应当积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互动
平台（以下简“互动易平台”）等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司授权证券部相关人员及时查看并处理互动易平台的相关信息。
第十三条 公司应当充分关注互动易平台信息以及各类媒体关于公司的报道，
充分重视并依法履行有关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
公司证券部为互动易平台信息发布和投资者问题回复的职能部门，董事会秘书
负责安排和组织互动易平台的问题答复。互动易平台问题答复的内部审批流程如下：
（一）问题收集整理与起草。公司证券部负责收集整理互动易平台的投资者提
问并研究起草相关回复内容。公司各单位应当积极配合证券部进行回复内容的起草，
按要求及时提供相关文件资料，保证所提供的内容真实、准确、完整、充分。
（二）回复内容审核与发布。回复内容起草完成后，经公司董事会秘书审批通
过后，由证券部在互动易平台发布。
未经审核，公司不得对外发布信息或者回复投资者提问。
第十四条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
第十五条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答
问题并听取相关意见建议。
第十六条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人
员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，
广泛征询意见。
第十七条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证券
交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情
况公司董事长或总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当按照深圳证券交易所的规定事先公告，事后及时披
露说明会的情况。公司投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，在有条
件的情况下，可采取网上直播的方式。
第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规
定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十九条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提
前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第二十条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从事
证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥善开展
相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第二十一条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交
易或者其他违法违规行为。
第二十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在
接受调研前，应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第二十三条 公司与调研机构及个人进行直接沟通，除应邀参加证券公司研究
所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明
和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
第二十四条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被
泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值
分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前告知公司。
公司在核查中发现前款所规定文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大
信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司
正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买
卖公司股票及其衍生品种。
第二十五条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者
关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互
动易和公司网站刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公
司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请
求的，公司应当积极配合。
第二十七条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。
第二十八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理工作的组织和实施
第二十九条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重
视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第三十条 投资者关系管理工作由董事长领导，董事会秘书为公司投资者关系
负责人，投资者关系负责人负责公司投资者关系工作，证券部负责具体承办和落实。
第三十一条 投资者关系管理的主要工作职责为：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
事会及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第三十二条 公司以及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人
员在投资者关系管理活动中不得出现下列情形：
（一）对外透露或发布尚未公开披露的重大事件信息，或者与依法披露的信息
相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格做出预期或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。
第三十三条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第三十四条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数
据库，以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活
动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、利用公布、保管
期限等，由公司参照深圳证券交易所具体规定执行。
第四章 附则
第三十五条 本制度未尽事宜，或与国家法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的相关规定冲突的，按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定
执行。
第三十六条 本制度由公司董事会负责解释及修改。
第三十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
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