内蒙古第一机械集团股份有限公司
董事会秘书工作制度
（2025 年修订）
第一条 为了促进本公司的规范运作，充分发挥董事会秘书
的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民
共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票
上市规则》等法律法规和其他规范性文件及《公司章程》，制定
本制度。
第二条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定
联络人。
公司应当设立专门负责信息披露事务的部门，由董事会秘书
负责管理。
第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事
会负责，董事会秘书应忠实、勤勉地履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组
织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义
务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投
资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、
董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作
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并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄
露时，立即向上海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关
主体及时回复上海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、本所
相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、本所相关规
定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、
高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予
以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董
事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、
配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关
部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻
挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第五条 上市公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的
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财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。
具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）
《上海证券交易所股票上市规则》第 4.3.3 条规定的不
得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通
报批评；
（四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情
形。
第六条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后
三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第七条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一
名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快
确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之
前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会
秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第八条 公司应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书
履行职责。董事会秘书不能履行职责，证券事务代表应当代为履
行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等
事务所负有的责任。
证券事务代表任职条件参照本制度第五条执行。
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第九条 公司董事会聘任董事会秘书和证券事务代表后，应
当及时公告并向上海证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合
《上海证券交易所股票上市规则》规定的任职条件的说明、现任
职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印
件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决
议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电
话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址
等；
上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所
提交变更后的资料。
第十条 公司解聘董事会秘书应当有充足的理由，不得无故
将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交
易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，
向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第十一条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当
自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
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（一）本制度第五条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者
造成重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定、本制度和
公司章程等，给投资者造成重大损失。
第十二条 公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职
责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系，以公司名
义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。
第十三条 本制度由董事会负责解释和修订。
第十四条 本制度自董事会审议通过之日起执行，2021 年
印发的《内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会秘书工作制度》
同时废止。
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