投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为了进一步加强华设设计集团股份有限公司（以下称
“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，
促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司
价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、
《中
华人民共和国证券法》
、《上市公司投资者关系管理工作指引》
、《上市
公司信息披露管理办法》、
《华设设计集团股份有限公司章程》
（以下
称“《公司章程》
”）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间
的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企
业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关
活动。
第三条 投资者关系管理的目的是：
(一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进
一步了解和熟悉；
(二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
(五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系管理的基本原则：
(一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露
义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范
和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行
为准则。
(二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待
所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
(四)诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第五条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）其他相关机构。
第六条 投资者关系管理过程中公司与投资者沟通的内容主要包
括：
(一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战
略和经营方针等；
(二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
(三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财
务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
(四)公司的环境、社会和治理信息；
(五)企业文化建设；
(六)股东权利行使的方式、途径和程序等；
(七)投资者诉求处理信息；
(八)公司正在或者可能面临的风险和挑战；
(九)公司的其他相关信息。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式地开展投资者管理工
作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教
育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构
等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师
会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交
流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交
流的障碍性条件。
第八条 公司应设立专门的投资者联系电话、传真和电子邮箱等，
由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接
收，通过有效行使向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，
及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平
台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第九条 公司可根据实际情况安排投资者、基金经理、分析师等
到公司现场参观、座谈沟通。
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和
经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
第十条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司
情况，回答问题并听取相关意见建议。
第十一条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，
为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以
及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提
供网络投票的方式。
第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监
会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、
回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明
会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席
投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，
具体由各证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的
方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十四条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交
易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、
生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进
行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资
者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第十五条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机
构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资
者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资
者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第十六条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要
责任，依法处理、及时答复投资者。
第十七条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传
广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十八条 公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度，
董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实
际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关
系管理工作职责提供便利条件。
第十九条 公司投资者关系管理工作职责主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者
关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像
等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
第二十一条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投
资者关系工作。
第二十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下
素质和技能：
（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
（二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制。
（三）具有良好的沟通和协调能力。
（四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用。
第二十三条 公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开
展投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出
机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关
培训。
第四章 附则
第二十四条 本管理制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第二十五条 本管理制度由公司董事会负责制定、修订及解释。
第二十六条 本管理制度经公司董事会审议批准后生效。
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