辽宁能源煤电产业股份有限公司
（2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订）
第一条 为了规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称“公
司”
）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义
务，根据《证券法》
、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、
《上
海证券交易所股票上市规则》
（以下简称《股票上市规则》）等规定，
制定本制度。
第二条 公司按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》
、《股
票上市规则》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）其他相关业
务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司自行审慎判断是否存在《上市公司信息披露暂缓与
豁免管理规定》
《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的信息，并
接受上交所对信息披露暂缓、豁免事项事后监管。
第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披
露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、
管理要求的事项（以下统称“国家秘密”）
，依法豁免披露。
第五条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密
或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”）
，符合下列情形之一，且
尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，
披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法
律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利
益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定
的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一
定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交
等领域的安全和利益的信息。
第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有
效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第九条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由
公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保
管，保存期限不得少于十年。
董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期
报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季
度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常
交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序（审批流程表详见附件）
；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事
项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业
秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知
情人名单等事项。第十条 对于已办理暂缓、豁免披露的信息，出现
下列情形之一时，公司应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
出现前款第（二）
、（三）项情形时，公司应当及时核实相关情况
并披露；出现前款第（一）项情形时，公司应当及时公告相关信息，
并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第十一条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度
报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关
登记材料报送上市公司注册地证监局和证券交易所。
第十二条 根据公司制定的信息披露暂缓与豁免披露信息管理制
度，由于工作失职或违反本条例规定，致使公司信息披露工作出现失
误或给公司带来损失的，应追究负有直接责任的部门和当事人的责
任，以及必要时追究相关责任人员其他法律责任。
第十三条 公司暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市
规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十四条 本制度由董事会负责制定、修订和解释。
第十五条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
附件：
辽宁能源煤电产业股份有限公司
信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表
登记时间 登记人员
申请部门 申请人员
暂缓或豁免披露的
事项内容
暂缓或豁免披露的
原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓或豁 相关内幕人士的
□是 □否 □是 □否
免事项的知情人名单 是否书面保密承诺
申请部门
负责人意见
董事会秘书审核意见
董事长审批
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